更多"证券公司根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理"的相关试题:
[判断题]证券公司应向中国证监会，沪、深证券交易所，公司住所地的中国证监会派出机构，中国证券登记结算公司和中国证券业协会报送年度报告。（）
[单项选择]证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日（）个月内启动推广工作，并在（）个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。
A. 1；5
B. 3；15
C. 2；30
D. 6；60
[多项选择]证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格，经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理业务包括（）。
A. 为单一客户办理定向资产管理业务
B. 为多个客户办理集合资产管理业务
C. 为客户办理特定目的的专项资产管理业务
D. 为单一客户办理集合资产管理业务
[单项选择]证券公司在提交首次公开发行股票并上市申请前，应当向中国证监会提交有关材料，申请出具监管意见书。提交的材料中涉及公司财务指标及风险控制指标情况的内容不包括( )。
A. 公司近三年及最近一月财务情况
B. 公司近三年经纪、自营、承销、资产管理(定向、集合、专项分别说明)等各项业务收入情况
C. 公司最近24个月净资本等风险控制指标与中国证监会规定标准的比较情况
D. 会计师事务所对公司近三年财务报告、净资本计算表、风险资本准备计算表、风险控制指标监管报表的审计意见
[判断题]证券公司在提交首次公开发行股票并上市申请前，应当向中国证监会提交有关材料，申请出具监管意见书。相关资料里面应当涉及公司近2年的董事、监事、高级管理人员任职及变化情况。( )
[判断题]证券公司经中国证监会批准成立后，即自动成为证券交易所的会员。（）
[判断题]在我国，证券公司的设立需要经过中国证监会和沪深交易所的批准。（）
[多项选择]【多选】甲证券公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介绍业务，甲证券公司可以提供的服务是（）。
A. 提供期货行情信息
B. 利用证券资金账户为客户划转期货保证金
C. 协助期货公司办理开户手续
D. 协助期货公司向客户提示风险
[多项选择]某证券公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介绍业务。根据上述事实，请回答以下问题。【多选】根据相关法律规定，该证券公司应当满足的条件是（）。
A. 配备必要的业务人员，公司至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
B. 已建立客户交易结算资金第三方存管制度
C. 净资本不低于12亿元
D. 具有满足业务需要的系统
[单项选择]《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括（）。
A. 为单一客户办理定向资产管理业务
B. 为多个客户办理集合资产管理业务
C. 为客户办理特定目的的专项资产管理业务
D. 为多个客户办理定向或集合资产管理业务
[单项选择]根据中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（）。
A. 10%
B. 20%
C. 5%
D. 30%
[单选题]符合条件的境内基金管理公司和证券公司，经中国证监会批准，在（ ）募集资金可以进行（ ）证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。
A.境内，境外。
B.境内，境内。
C.境外，境外。
D.境外，境内。
[判断题]根据中国证监会2004年10月15日修订的《证券公司债券管理暂行办法》的规定，证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。（）
[单项选择]根据( )年4月中国证监会发布的《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的相关规定，证券公司可接受期货公司的委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供相关服务。
A. 2005
B. 2006
C. 2007
D. 2008
[单项选择]根据（）年4月中国证监会发布的《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的相关规定，证券公司可接受期货公司的委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供相关服务。
A. 2005
B. 2006
C. 2007
D. 2008
[判断题]证券公司的设立须经中国证监会批准，股份有限公司的设立，均属于核准设立。( )
