更多"证券公司申请设立集合资产管理计划，应按规定的内容与格式制作申报材料，并"的相关试题:
[多项选择]证券公司申请设立集合资产管理计划时，申报材料的主要内容包括（）。
A. 申请书
B. 集合资产管理合同文本
C. 推广方案及推广代理协议
D. 法律意见书
[多项选择]证券公司申请设立集合资产管理计划，应按规定的内容与格式制作申报材料，并报送至（）。
A. 证券交易所
B. 证券公司注册地中国证监会派出机构
C. 中国证券业协会
D. 中国证监会
[判断题]证券公司已依法设立集合资产管理计划且仍存续的，在申请设立新的集合资产管理计划时，应当就拟设立集合资产管理计划与公司目前所管理的集合资产管理计划进行比较分析，并对其差异进行说明。( )
[单项选择]证券公司申请设立集合资产管理计划，应当报经( )批准。
A. 证券公司注册地中国证监会派出机构
B. 证券交易所
C. 证券登记结算机构
D. 中国证监会
[判断题]证券公司申请设立集合资产管理计划，应当按规定的内容与格式制作申请材料，并聘请会计师事务所对拟设立集合资产管理计划的合规性和申报材料的真实性、准确性、完整性出具审计意见。( )
[判断题]证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元。( )
[判断题]证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，应当符合的要求之一是设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元。( )
[单项选择]中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的（）进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。
A. 可行性
B. 齐备性
C. 合规性
D. 真实性
[判断题]中国证监会自收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后，对申报材料的真实性进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。
[判断题]证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由本公司的资产托管部门进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。( )
[判断题]证券公司为多个客户办理集合资产管理业务的，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由本公司的资产托管部门进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。
[多项选择]证券公司申请设立集合资产管理计划，应按规定的内容与格式制作申请材料，并报送至( )。
A. 中国证券业协会
B. 证券公司注册地中国证监会派出机构
C. 中国证监会
D. 证券交易所
[单项选择]
证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的（）。
Ⅰ.金融投资经验
Ⅱ.风险承受能力
Ⅲ.风险管理能力
Ⅳ.金融管理能力
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ
[判断题]证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。( )
[多项选择]证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，除具有业务资格外，还应当符合( )要求。
A. 具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
B. 设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元
C. 设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币5亿元
D. 最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形
[判断题]证券公司已申报的集合资产管理计划尚在审核期间时，暂不受理其设立新的集合资产管理计划的申请。（）
