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[单项选择]传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的（）为基础发行证券。
A. 偿债资产
B. 投资组合
C. 债务池
D. 资产池
[单项选择]证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。
A. 1倍以上5倍以下
B. 3万元以上30万元以下
C. 3万元以上10万元以下
D. 1万元以上10万元以下
[单项选择]在证券经纪业务中，证券经纪商接受有证券自营业务的委托申报时的原则是（）。
A. 价格优先，客户优先
B. 价格优先，时间优先
C. 时间优先，价格优先
D. 时间优先，客户优先
[单项选择]证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务属于( )。
A. 财务顾问业务
B. 证券经纪业务
C. 融资融券业务
D. 证券自营业务
[判断题]证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同，证券经纪人即可独立自由地开展工作。( )
[判断题]证券公司接受证券买卖委托，应当根据市场的变化按照交易规则代理买卖证券，而不是教条地根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等进行；买卖成交后，再制作买卖成交报告单交付客户。( )
[单项选择]证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务被称为（）。
A. 证券经纪业务
B. 资产管理业务
C. 融资融券业务
D. 投资银行业务
[单项选择]证券公司接受客户委托代理客户买卖有价证券的业务被称为（）。
A. 证券经纪业务
B. 资产管理业务
C. 融资融券业务
D. 投资银行业务
[多项选择]证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的（）等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录。
A. 买卖数量
B. 出价方式
C. 证券名称
D. 价格幅度
[判断题]证券公司在办理证券经纪业务时，不得接受客户的全权委托。( )
[单项选择]证券公司接受客户融资融券交易委托时，融券卖出的申报价格不得低于该证券的（）。
A. 前收盘价
B. 开盘价
C. 最新成交价
D. 收盘价
[多项选择]证券公司不得接受的全权委托有（）。
A. 决定证券买卖
B. 选择证券种类
C. 决定买卖数量
D. 决定买卖价格
[单项选择]证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金的交易行为是( )。
A. 委托代理
B. 证券托管
C. 证券存管
D. 委托买卖
[单项选择]在证券市场中，接受客户季托、代客户买卖证券并收到佣金的金融机构称为（ ）。
A. 证券承销商
B. 证券经纪商
C. 证券自营商
D. 证券登记结算公司
[判断题]证券公司为期货公司提供中间介绍业务，是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。（）
[多项选择]证券公司可以接受（）的委托从事介绍业务。
A. 任何期货公司
B. 其全资拥有的期货公司
C. 其控股的期货公司
D. 与其被同一机构控制的期货公司
