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[单项选择]
根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的（）实行留痕管理。
Ⅰ.方式
Ⅱ.时间
Ⅲ.内容
Ⅳ.对象和审阅过程
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[判断题]《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。
[单项选择]证券投资顾问变更岗位，不再从事证券投资顾问业务的，所在证券公司应当在该事项发生之日起（）工作日内，向证券业协会办理申请注销其证券投资顾问注册登记。
A. 10个
B. 30个
C. 5个
D. 15个
[单项选择]
证券投资顾问业务与证券经纪业务的差异有（）。
Ⅰ.具有不同的功能和要素
Ⅱ.是否收取专门投资顾问服务报酬
Ⅲ.是否取得投资顾问资格
Ⅳ.收费不会有融合
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]证券投资顾问业务的基本要素是（）。
A. 市场席位进入、账户管理
B. 提供证券投资建议、收取服务报酬
C. 证券结算清算
D. 证券的存管
[多项选择]证券投资顾问业务的基本原则有( )。
A. 依法合规
B. 诚实守信
C. 客观公正
D. 公平维护客户利益
[多项选择]证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程的主要环节有（）。
A. 服务模式的选择和设计
B. 客户签约
C. 形成服务产品
D. 服务提供
[判断题]2010年10月12日，中国证监会同时颁布了《证券公司内部控制指引》和《发布证券研究报告暂行规定》，明确了证券投资顾问和发布证券研究报告业务是证券投资咨询业务的两类基本形式。（）
[单项选择]
证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议的内容包括（）。
Ⅰ.证券投资顾问的职责和禁止行为
Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式
Ⅲ.收费标准和支付方式
Ⅳ.终止或者解除协议的条件和方式
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[多项选择]证券投资咨询机构探索投资顾问业务模式主要有（ ）。
A. 与客户签订投资顾问服务协议
B. 与客户签订代理服务协议
C. 与信托公司合作
D. 与证券公司(证券营业部)合作
[判断题]《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定，以软件工具、终端设备等为载体，向客户提供投资建议或者类似功能服务的，应当执行该规定各项规范要求。（）
[单项选择]证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于______年。
A. 2
B. 3
C. 5
D. 10
[多项选择]证券公司提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括（）。
A. 当事人的权利义务
B. 证券投资顾问服务的内容和方式、职责和禁止行为
C. 除外事项
D. 争议或者纠纷解决方式
[单项选择]
证券投资顾问业务的基本原则包括（）。
Ⅰ.诚实信用
Ⅱ.守法合规
Ⅲ.忠实客户利益
Ⅳ.确保收益
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[单项选择]证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务交易中一项和数项的，注册资本最低限额为人民币（）元。
A. 1000万
B. 5000万
C. 1亿
D. 3亿
[单项选择]下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的说法中，错误的是（）。
A. 应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料
B. 引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人
C. 不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议
D. 在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，不得标注所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名
[单项选择]证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务交易中的一项或数项的，注册资本最低限额为人民币（）元。
A. 1000万
B. 5000万
C. 1亿
D. 3亿
