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[单项选择]《证券法》规定，在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款。
A. 3万元以上20万元以下
B. 5万元以上20万元以下
C. 10万元以上30万元以下
D. 10万元以上50万元以下
[单项选择]发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。
A. 30万元以上50万元以下
B. 30万元以上60万元以下
C. 3万元以上30万元以下
D. 3万元以上20万元以下
[单项选择]基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收违法所得，并处（）罚款。
A. 10万元以上100万元以下
B. 20万元以上200万元以下
C. 30万元以上300万元以下
D. 50万元以上500万元以下
[多选题]信息披露义务人应当( )地披露信息,不得有虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏。
A.真实
B.准确
C.完整
D.及时
E.公平
[单项选择]某上市公司的实际控制人张某操纵上市公司董事会，拟以公司名义作出虚假陈述，董事会成员李某虽然极力反对，但最终还是在意见书上签了字。嘉禾证券承销公司董事会怀疑该上市公司存在虚假陈述的情形，但是在经过一番讨论之后，决定对此不出具保留意见。结果投资人遭受了很大的损失，对此下列分析错误的是哪个
A. 投资人可以向实际控制人张某主张权利，也可以向该上市公司主张
B. 该上市公司董事李某应对此损失承担连带赔偿责任
C. 嘉禾证券承销公司应对此损失承担连带赔偿责任
D. 嘉禾证券公司的董事不用对此承担连带赔偿责任
[多项选择]下列关于虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的描述，正确的是（）。
A. 虚假记载是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为
B. 误导性陈述是指使投资者对基金投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述
C. 重大遗漏是指披露中存在应披露而未披露的信息，以至于影响投资者做出正确决策
D. 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏行为将扰乱市场正常秩序，侵害投资者合法权益，属于严重的违法犯罪行为
[单项选择]
证券投资基金公开披露基金信息，不得有下列（）行为。
Ⅰ.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
Ⅱ.对证券投资业绩进行预测
Ⅲ.违规承诺收益或者承担损失
Ⅳ.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构
A. Ⅰ；Ⅱ；Ⅳ
B. Ⅰ；Ⅲ；Ⅳ
C. Ⅱ；Ⅲ；Ⅳ
D. Ⅰ；Ⅱ；Ⅲ；Ⅳ
[单项选择]期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（）。
A. 限期改正
B. 说明原因，并处以罚款
C. 停业整顿
D. 限期报送或者补充更正
[多项选择]保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会应当（）。
A. 不予核准
B. 已核准的，撤销其保荐代表人资格
C. 永远不再受理提交该申请文件的保荐机构推荐的保荐代表人资格申请
D. 自撤销之日起6个月内不再受理提交该申请文件的保荐机构推荐的保荐代表人资格申请
[单选题]证券.期货交易内幕信息的知情人员.单位或者非法获取证券.期货交易内幕信息的人员.单位,在涉及证券的发行,证券.期货交易或者其他对证券.期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券,或者从事与该内幕信息有关的期货交易,或者泄露该信息,或者明示.暗示他人从事上述交易活动,证券交易成交额累计在五十万元以上的,或者获利或者避免损失数额累计在十五万元以上的,应按哪种案件予以处罚( )
A.擅自发行股票.公司.企业债券
B.内幕交易.泄露内幕信息
C.编造并传播证券.期货交易虚假信息
D.利用未公开信息交易
[多选题]信息披露义务人未按照规定披露信息,或者公告的证券发行文件.定期报告.临时报告及其他信息披露资料存在虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,( )。
A.信息披露义务人应当承担赔偿责任
B.信息披露义务人承担的是无过错责任
C.发行人的控股股东.实际控制人.董事.监事.高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人.承销的证券公司及其直接责任人员,应当与发行人承担连带赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外
D.证券交易所应当承担补充赔偿责任
[单项选择]《证券法》禁止证券交易内幕信息的知情人利用内幕信息从事证券交易活动。下列不属于内幕信息知情人的是______。
A. 发行人的董事
B. 持有公司4%股份的股东
C. 发行人控股的公司的董事
D. 持有公司5%以上股份的股东
[判断题]执业过程中可以编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息。
A.正确
B.错误
[单项选择]发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按规定报送有关报告，或报送的报告有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，由证券监督管理机构责令改正，处以的罚款金额为（）。
A. 5万元以上60万元以下
B. 10万元以上60万元以下
C. 20万元以上60万元以下
D. 30万元以上60万元以下
[判断题]财务顾问及其财务顾问主办人所填报的“专业意见附表”存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证券业协会责令改正并依据相关规定予以处罚。（）
[判断题]执业过程中不可以编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息。
A.正确
B.错误
