[判断题]2006年6月30日，中国证监会发布的《证券公司融资融券试点管理办法》是融资融券业务的基础性指导文件。（）

[判断题]2006年6月30日，中国证监会发布《证券公司融资券试点管理办法》是融资券业的基础性指导文件。（）

[单项选择]2006年6月30日，中国证监会发布的（）是融资融券业务的基础性指导文件。
A. 《证券公司融资融券试点内部控制指引》
B. 《融资融券交易试点实施细则》
C. 《证券公司融资融券试点管理办法》
D. 《融资融券合同必备条款》

[判断题]2006年5月，中国证监会颁布的《上市公司证券发行管理办法》中首次提出上市公司可以公开发行认股权和债券非分离交易的可转换公司债券。 ( )

[单项选择]2006年6月，根据新修订的《证券法》、《公司法》，中国证监会对原（）进行了修订，自2006年9月1日起施行。
A. 《上市公司股东股变动信息披露管理办法》
B. 《关于要约收购涉及的被收购公司股票上市交易条件有关问题的通知》
C. 《上市公司收购管理办法》
D. 《关于规范上市公司实际控制权转移行为有关问题的通知》

[单项选择]《证券公司管理办法》规定，证券公司净资本不得低于其对外负债的( )。
A. 4%
B. 8%
C. 10%
D. 5%

[单项选择]根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报（）备案。
A. 交易所会员大会
B. 交易所理事会
C. 中国证监会
D. 交易所董事会

[判断题]我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司发行证券，应当由证券公司承销；非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，也必须由证券公司或者其他金融机构代销，上市公司不得自行销售。( )

[单项选择]根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报（）备案。
A. 交易所会员大会
B. 交易所理事会
C. 中国证监会
D. 交易所董事会

[单项选择]证券交易所对证券公司自营业务的监管中，要求会员每年6月30日和12月31日过后的（）日内，向中国证监会报送各家会员截止到该目的证券自营业务情况。
A. 10
B. 15
C. 20
D. 30

[简答题]2006年6月，中国证监会在对甲上市公司(以下简称“甲公司”)进行检查，发现以下情况：
(1)2006年1月，甲公司成立，注册资本为人民币6000万元。公司采取募集设立的方式设立。
(2)2006年2月，甲公司拟申请股票上市。当时，甲公司的股本总额为人民币2000万元，拟发行股份总数为2000万股，其中拟向社会公开发行的股份总数为400万股。
(3)甲公司的股票成功上市后，该公司财务总监王某当年转让了其所持有的该公司的部分股票。
(4)2006年4月，甲公司为其控股股东A公司的2000万元银行贷款提供担保。甲公司股东大会对该担保事项进行表决时，出席股东大会的股东所持的表决权总数为15000万股，其中包括A企业所持的6000万股。A企业未参与表决，其他股东的赞成票为5000万股，反对票为4000万股。
(5)连续90日以上持有甲公司股份18万股的股东李某，认为该公司董事王某在执行公司职务时违反公司章程的规定，且给公司造成丁损失，于是，于2006年5月20日向监事会提出书面请求，请求其向法院提起诉讼。6月18日，李某还未收到监事会的答复，遂以公司的名义直接向法院提起诉讼。
(6)为甲公司出具2005年度审计报告的注册会计师陈某，在2006年3月10日公司年度报告公布后，于同年3月20日购买了甲公司2万股股票，并于同年4月8日抛售，获利 3万余元；正证券公司的证券从业人员丁某认为A公司的股票具有上涨潜力，于2006年 3月15日购买了A公司股票1万股。
(7)B公司将以协议收购方式收购甲上市公司。具体做法为：B公司与甲公司的发起人股东F国有企业(本题下称“F企业”)订立协议，受让F企业持有的甲公司51%的股份。在收购协议订立之前，甲公司必须召开股东大会通过此事项。在收购协议订立之后， F企业必须在3日内将收购协议报国务院证券监督管理机构以及证券交易所审核批准。收购协议在未获得上述机构批准前不得履行。在收购行为完成之后，B公司应当在30日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。为了减少B公司控制甲公司的成本，B公司在收购行为完成3个月后，将所持甲公司的股份部分转让给H公司。
要求：根据上述材料，回答下列问题：
(1)根据本题要点(1)所述内容，根据《公司法》的规定

[判断题]《证券公司短期融资券管理办法》是由中国证监会制定并发布的。（）

[单项选择]根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司经营不同业务应符合相应的净资本最低要求，证券公司只经营证券经纪业务的，其净资本不得低于( )万元人民币；经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于( )万元人民币；经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于( )亿元人民币；经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于( )亿元人民币。
A. 1000 3000 1 2
B. 2000 5000 1 3
C. 2000 5000 1 2
D. 1000 5000 2 5

[单项选择]中国证监会于2006年5月6日发布的（），对上市公司申请发行新股的具体要求作出了规定。
A. 《证券法》
B. 《上市公司证券发行管理办法》
C. 《上市公司证券发行试行办法》
D. 《公司法》

[单项选择]

根据《证券公司风险控制指标管理办法》规定，下列关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制说法正确的有（）。
Ⅰ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
Ⅱ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的100%
Ⅲ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的100%
Ⅳ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%

A. Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅲ

[判断题]对从事证券自营业务过程中涉嫌违反《证券经营机构证券自营业务管理办法》和国家有关法规的证券公司，除中国证监会自身外，其派出机构和其他管理部门无权进行调查。( )