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[判断题]QDII基金不得利用融资购买证券,但投资金融衍生品除外。()
[判断题]QDⅡ基金是指在一国境内设立,经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。()
[判断题]投资者(包括已开设证券帐户的投资者)购买证券投资基金时,必须开设基金帐户。
[单项选择]客户融资买入证券时,融资保证金比例不得低于( )。
A. 30%
B. 40%
C. 50%
D. 80%
[判断题]与QDⅡ基金一样,公募基金也可以进行国际市场投资。( )
[单项选择]保险公司持有的单一基金按成本价计算,不得超过保险公司可用于购买证券投资基金的资产的()。
A. 10%
B. 15%
C. 20%
D. 30%
[判断题]《证券法》规定,投资咨询机构不得与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。( )
[判断题]证券投资基金将中小投资者的闲散资金汇集起来投资于证券市场,扩大了直接融资的比例,为企业在证券市场筹集资金创造了良好的融资环境。( )
[多选题]证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者,可以利用( )进行证券投资。
A.借贷资金。
B.自由资金。
C.营运资金。
D.受托投资资金。
[判断题]证券公司应严格执行证券交易所的相关规定,不得自行调整融资融券标的证券的范围、可充抵保证金的有价证券范围及折算率。()
[单项选择]
证券公司、证券投资咨询公司的资金不得用于()。
Ⅰ.私募基金管理
Ⅱ.证券投资咨询
Ⅲ.市场操纵
Ⅳ.内幕交易
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]根据(),证券投资分析师应当正直诚实,在执业中保持中立身份,独立作出判断和评价,不得利用自己的身份、地位和执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人谋取私利,不得对投资人或委托单位提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议.
A. 独立诚信原则
B. 谨慎客观原则
C. 勤勉尽职原则
D. 公正公平原则