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[判断题]首次公开发行股票遵循的公平原则就是发行人和主承销商给每一位投资者提供认购股票的机会。（）
[单项选择]在对一般投资者上网定价发行和对机构投资者配售相结合的发行方式下，发行人和主承销商通过向机构投资者询价，并根据机构投资者的预约申购情况确定（）。
A. 发行底价
B. 最终发行价格
C. 发行量
D. 最低发行量
[简答题]一级市场的参与者为投资者和投资者；二级市场的参与者为发行人和投资者。( )
[单项选择]向特定的投资者发行，一般以少数与发行者业务联系密切的投资者为对象来募集资金的证券发行方式是（）。
A. 公募发行
B. 私募发行
C. 直接发行
D. 间接发行
[判断题]股票发行价格是指投资者认购新发行的股票时实际支付的价格.
[单项选择]定向发行又称（），即面向少数特定投资者发行。一般由债券发行人与某些机构投资者，如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务，属直接发行。
A. 招标发行
B. 公募发行
C. 私募发行
D. 承购包销
[单项选择]（）指向少数与发行者有特定关系的投资者发行的债券。
A. 公募债券
B. 私募债券
C. 短期债券
D. 中期债券
[单项选择]投资者参与网上发行应当按价格区间（）进行申购。
A. 下限
B. 上限
C. 平均值
D. 以外的范围
[判断题]定向发行证券公司债券的担保金额不足40%或者未提供担保定向发行债券的，应当在发行和转让时向投资者作特别风险提示。( )
[判断题]证券发行人将证券发行给社会投资者，这一切是由证券承销商来完成的。因此，证券发行人就是证券承销商。( )
[多项选择]以下采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合方式的是（）。
A. 首次公开发行股票
B. 公募增发
C. 配售
D. 发行可转换公司债券
[判断题]公募债券指向少数与发行者有特定关系的投资者发行的债券。（）
[单项选择]在对一般投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的方式中，如果在承销前不确定上网发行量，先配售后上网，那么，发行人及主承销商应通过刊登（）的方式，公布配售情况，明确上网发行时间及发行数量。
A. 发行公告
B. 招股说明书
C. 招股说明书摘要
D. 招股意向书
[多项选择]采取对一般投资者上网定价发行和对法人配售相结合的方式发行股票的公司，要求做到的有（）
A. 用于配售部分的股票不得少于公开发行量的30%，不得多于公开发行量的75%，一般应少于50万股。
B. 对于一般法人配售的股票，自该公司股票上市之日起三个月后方可上市流通
C. 与发行公司有股权关系或为同一企业集团的法人不得参加配售
D. 法人可以同时参加配售和上网申购
E. 配售前。发行公司须向证监会出具承诺函，保证在整个配售过程中，不向参加配售的法人提供任何财务资料和补偿
[单项选择]定向发行又称（），即面向少数特定投资者发行。
A. 公募发行
B. 私募发行
C. 招标发行
D. 承购包销
[判断题]利用证券交易所的交易系统，通过向投资者在价格申购区间内的询价过程，从而确定发行价格并向投资者发行新股的发行方式是网上定价市值配售。( )
[判断题]我国现行的新股网上发行就是利用国际互联网络，新股发行主承销商在网站上挂牌销售，投资者通过互联网络系统申购的发行方式。( )
[判断题]首次公开发行股票向战略投资者配售股票的，发行人及其主承销商可以不披露战略投资者的名称、认购数量及承诺持有期等情况。（）
