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[判断题]在首次公开发行股票并上市申请文件中，会计师关于本次发行的文件应包括财务报表及审计报告、盈利预测报告及审核报告、内部控制鉴证报告和经注册会计师核验的非经常性损益明细表。( )
[单项选择]发行人首次公开发行股票报送申请文件，初次报送应提交（）。
A. 原件2份，复印件2份
B. 原件1份，复印件2份
C. 原件1份，复印件1份
D. 原件1份，复印件3份
[单项选择]某有限责任公司的净资产额为1.2亿元人民币，拟申请首次公开发行公司债券。下列关于该公司公开发行公司债券条件的表述中，不符合证券法律制度规定的是（）。
A. 拟发行的公司债券期限为3年
B. 该公司债券的拟发行额为人民币4800万元
C. 筹集的资金拟用于修建职工活动中心
D. 该公司最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息
[单项选择]申请首次公开发行股票的公司应按( )的要求制作申请文件。
A. 《首次公开发行股票申请文件主承销商核对要点》
B. 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号》
C. 《首次公开发行股票辅导工作办法》
D. 《关于公司公告拟公开发行股票并上市有关事宜的通知》
[判断题]发行人在每次报送首次公开发行股票书面申请文件的同时，应报送一份相应的标准电子文件。（）
[判断题]首次公开发行股票，发行人应按第9号准则的要求制作和报送申请文件。未按第9号准则的要求制作和报送申请文件的，中国证监会按照有关规定不予受理。（）
[多项选择]申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送的文件包括( )等。
A. 公司营业执照
B. 公司章程
C. 公司债券募集办法
D. 资产评估报告和验资报告
[多项选择]根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》，发行人申请首次公开发行股票，应当满足的条件有（）。
A. 发行人经营符合国家产业政策及环境保护政策
B. 发行人董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更
C. 发行人股权清晰
D. 发行人足额缴纳注册资本，主要资产不存在重大权属纠纷
[多项选择]某股份公司拟申请首次公开发行股票并上市，下列情形将构成法定障碍的有( )。
A. 最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券
B. 最近36个月内违反税收法规，受到行政处罚且情节严重
C. 最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请，但报送的发行申请文件有虚假记载
D. 最近36个月内曾因产品质量问题，被工商局立案调查
[单项选择]
证券发行上市保荐制度包括（）内容。
Ⅰ.发行人申请首次公开发行股票并上市应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
Ⅱ.保荐机构对公司在督导期间的不规范行为承担责任
Ⅲ.保荐机构及保荐代表人对相关文件的真实性、准确性和完整性负连带责任
Ⅳ.保荐机构要建立完备的内部管理制度
A. Ⅰ,Ⅱ
B. Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
C. Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
D. Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
[单项选择]
发行人申请首次公开发行股票并在创业板上市，应当符合的条件包括（）。
Ⅰ.发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续未办理完毕
Ⅱ.发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更
Ⅲ.发行人的主要资产不存在重大权属纠纷
Ⅳ.发行前股本总额不少于3000万元
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ
[多项选择]发行人应当参照《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》，建立独立董事制度。在申请首次公开发行股票并上市时，董事会成员中应当至少包括三分之一的独立董事，且独立董事中至少包括一名会计专业人士，该会计专业人士是指（）的人士。
A. 具有会计证
B. 具有中级以上职称
C. 具有高级职称
D. 具有注册会计师资格
[判断题]辅导对象报送首次公开发行股票的申请文件未予核准的，除非有中国证监会在不予核准通知书中有其他要求，否则，应针对存在的问题重新辅导。（）
[单项选择]发行人在报送首次公开发行股票申请文件后变更签字律师或律师事务所的，（）对更换后的律师或律师事务所出具的专业报告应重新履行核查义务。
A. 会计师或会计师事务所
B. 中国证监会派出机构
C. 保荐机构
D. 发行人
