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[判断题]根据现行规定，证券公司应每年向中国证监会报送自营业务情况。( )
[判断题]根据现行规定，证券公司只需每年向中国证监会报送自营业务情况。( )
[多项选择]自营业务内部报告的内容应包括（）。
A. 投资决策执行情况
B. 自营资产质量
C. 自营盈亏情况
D. 自营业务账户、席位情况
[单项选择]
证券公司从事证券自营业务的，（）应当对自营业务内部报告进行阅签和反馈。
Ⅰ.监事会
Ⅱ.董事
Ⅲ.股东
Ⅳ.有关高级管理人员
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅳ
[判断题]根据证券公司自营业务管理的现行规定，证券公司应建立报告制度，每月、每半年、每年向证券交易所报送自营业务情况。( )
[单项选择]
证券公司从事证券自营业务的，风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制，定期向（）提供风险监控报告。
Ⅰ.股东大会
Ⅱ.监事会
Ⅲ.投资决策机构
Ⅳ.董事会
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅳ
[判断题]证券自营业务的内部控制要求定期向董事会和监事会提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门。( )
[判断题]根据有关规定，证券交易所每年向证监会报送一次各家会员的证券自营业务情况
[判断题]证券公司中参与上市公司企业决策的人员应与证券自营业务人员保持信息沟通，为自营业务提供参考信息。
[多项选择]证券公司申请证券自营业务资格，应向中国证监会报送下列材料（）。
A. 中国证监会统一印制的“经营证券自营业务资格申请表”
B. 机构批设机关颁发的“企业法人营业执照”副本
C. 由机构批设机关核准的公司章程
D. 证券自营业务内部管理制度情况说明
E. 由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产或证券营运资金的验资证明
[单项选择]证券公司向证券交易所申请取得交易席位时，应出示或提供的材料不包括（）。
A. 会员资格证明文件
B. 证券公司职工名册及身份证明
C. 经营证券业许可证
D. 营业执照(副本)
[判断题]自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。( )
[判断题]自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由自营业务部门负责自营账户的管理。
[单项选择]准确地说，（）是申请自营业务资格的证券公司应向证监会报送的文件。
A. 全部业务人员的“证券业从业人员资格证书”
B. 一半业务人员的“证券业从业人员资格证书”
C. 主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”
D. 一半主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”
[单项选择]
下列关于证券自营业务的决策与授权的说法中，正确的有（）。
Ⅰ.自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责
Ⅱ.非自营业务部门和分支机构也可以开展自营业务
Ⅲ.非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务
Ⅳ.自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
