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[单项选择]证券公司开展定向资产管理业务应遵循的原则不包括()。
A. 投资损失证券公司连带
B. 公平公正,诚实守信
C. 投资风险,客户自担
D. 健全制度,规范运作
[单项选择]证券公司开展定向资产管理业务的研究工作,应当建立()。
A. 有效的投资风险评估制度
B. 研究与交易之间的交流制度
C. 投资对象备选库制度
D. 完善的交易记录制度
[判断题]证券公司开展定向资产管理业务,客户委托资产与证券公司自有资产可以混合存管,但财务必须相互独立。( )
[判断题]证券公司开展定向资产管理业务,应当建立和完善投资对象备选库制度。
[多项选择]证券公司在开展定向资产管理业务前,应该了解的客户信息有( )。
A. 财产与收入状况
B. 客户身份
C. 证券投资经验
D. 投资偏好
[单项选择]证券公司开展定向资产管理业务,应当按照有关规则,了解客户的相关信息,这些信息不包括( )。
A. 客户财产与收入状况
B. 客户投资偏好
C. 客户证券投资经验
D. 客户婚姻状况
[判断题]证券公司从事定向资产管理业务,应当使用定向资产管理专用证券账户。( )
[多项选择]开展特定客户资产管理业务应订立书面的资产管理合同,该合同的立书人有()。
A. 资产委托人
B. 资产管理人
C. 资产托管人
D. 资产担保人
[单项选择]证券公司为单一客户办理定向资产管理业务,应当与客户签订定向资产管理合同,通过()的账户为客户提供资产管理服务。
A. 客户
B. 证券公司
C. 客户的配偶
D. 其他证券公司
[判断题]证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的,暂停期间不得签订新的定向资产管理合同。( )
[判断题]证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的,暂停期间可以签订新的定向资产管理合同。( )
[判断题]证券公司从事定向资产管理业务,买卖证券交易所的交易品种应当使用定向资产管理专用证券账户。()
[单项选择]证券公司从事定向资产管理业务,买卖证券交易所的交易品种,应当使用定向资产管理专用证券账户,该账户名称为()。
A. "客户名称"
B. "定向资产管理计划名称"
C. "证券公司名称--资产托管机构名称--客户名称"
D. "证券公司名称--资产托管机构名称--定向资产管理计划名称"