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发布时间:2023-11-08 23:06:15

[判断题]基金管理公司可以设办事处,但不能设立分公司。()

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[判断题]目前,内地基金管理公司尚不能在香港地区设立机构、从事资产管理相关业务。()
[单项选择]根据现行“好人举手制度”,发起设立基金管理公司的申请人提交自律承诺书的日期到提出基金管理公司设立申请之日的时间间隔原则上应不少于()。
A. 3个月
B. 6个月
C. 9个月
D. 12个月
[判断题]《证券投资基金管理公司管理办法》规定了设立基金管理公司的条件,主要股东、主要股东以外的其他股东和境外股东应具备的条件。( )
[单项选择]按照《证券投资基金管理公司管理办法》的规定,设立基金管理公司,其注册资本不低于()元人民币,且股东必须以货币资金实缴,境外股东应当以可自由兑换货币出资。
A. 3亿
B. 1亿
C. 5亿
D. 5000万
[单项选择]我国政府为了扩宽居民的投资渠道,允许基金公司设立QDII产品,基金公司QDII产品不能投资于下列()对象。
A. 可转让存单
B. 住房按揭支付证券
C. 资产支持证券
D. 房地产抵押按揭
[判断题]根据《证券投资基金法》的规定,投资管理人员可以由依照本法设立的从事基金管理业务的基金管理公司、商业银行、信托投资公司担任。()
[多项选择]设立基金管理公司应具备的条件有()。
A. 注册资本不低于3亿元人民币,且必须为实缴货币资本
B. 主要股东最近一年没有违法记录
C. 取得基金从业资格的人员达到法定人数
D. 有符合要求的营业场所
E. 有完善的内部稽查监控制度
基金管理公司的设立须经何部门批准?

都需要什么手续?

[多项选择]发起设立基金是指基金管理公司为基金批准成立前所做的一切准备工作,包括()。
A. 基金品种的设计
B. 签署基金成立的有关法律文件
C. 提交申请设立基金的主要文件
D. 申请的审核与批准
[简答题]A证券公司、B基金管理公司和C信托投资公司拟作为发起人共同设立一封闭式证券投资基金(以下称D基金)。上述发起人拟定的设立D基金的有关计划要点如下;
(1)D基金的基金单位拟定为8亿份,每份面值为人民币1元,每份发行价格拟定为人民币1.02元.基金的募集期限为6个月,自该基金批准之日起,在6个月内募集的资金达到人民币6亿元,该基金即为成立。
(2)D基金的存续时间为4年。其封闭期限届满时,基金持有人大会同意续期的,即可续期;基金持有人大会不同意续期的,即不得续期。
(3)D基金拟以其资产总值的75%用于股票、债券的投资。为了保证基金资产的安全,其投资于1家上市公司的股票将不超过自身资产净值的15%。
(4)D基金的托管人拟由A证券公司担任,基金管理人拟由B基金管理公司担任。如果 D基金不能在批准的规模内募集到法定的资金,将不能成立。基金发起人必须将已募集的资金在扣除募集费用之后的余款退还给基金认购人。
要求:按上述各点之顺序,分别指出其中的不符规定之处,并说明理由。
[判断题]经批准设立的基金管理公司由证监会统一在指定报刊上向社会公告,公告费用由被公告的基金管理公司支付。()
[单项选择]根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定,拟设立基金管理公司的最低实收资本为:()
A. 1000万元人民币
B. 5000万元人民币
C. 1亿元人民币
D. 3亿元人民币
[多项选择]根据《关于基金管理公司在境内设立分支机构有关问题的通知》的规定,我国基金管理公司的分支机构包括:()
A. 分公司
B. 营业部
C. 办事处
D. 代表处
E. 分理处
[判断题]保险公司不能设立保险资产管理公司。( )

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