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[单项选择]
下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的是（）。
Ⅰ.在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人
Ⅱ.在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人
Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密
Ⅳ.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务
A. Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ
[单项选择]关于证券经纪业务的说法，正确的是（）。
A. 证券经纪商遵照客户委托指令进行证券买卖，并承担价格风险
B. 证券账户中的股票账户仅可以用于买卖股票，不能买卖债券和基金
C. 在交易委托中，与限价委托相比，市价委托的优点是保证及时成交
D. 投资银行通过现金账户从事信用经纪业务
[多项选择]关于证券经纪业务，以下说法中正确的有（）。
A. 在证券经纪业务中，证券公司充当证券买方和卖方的代理人
B. 在证券经纪业务中，证券公司的业务收入来源于投资者缴付的所有税费
C. 在证券经纪业务中，证券公司要收取一定比例的佣金
D. 在证券经纪业务中，证券公司不能内部撮合
[单项选择]根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容，说法不正确的是（）。
A. 不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物
B. 不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收
C. 不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
D. 不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
[单项选择]以下关于证券经纪商的说法，错误的是（）。
A. 指接受客户委托、代客户买卖证券并以此收取佣金的中间人
B. 与客户是委托代理关系
C. 必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖
D. 承担交易中的价格风险
[单项选择]下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是（）。
A. 指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
B. 与客户是委托代理关系
C. 必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖
D. 承担交易中的价格风险
[单项选择]下列关于证券经纪商在经纪业务中所扮角色的说法中，错误的是（）。
A. 以代理人的身份从事证券交易
B. 与客户是委托代理关系
C. 不承担交易中的价格风险
D. 收入来源为买卖价差
[单项选择]关于证券经纪业务的叙述错误的是( )。
A. 代理买卖证券业务，包括证券公司代理证券发行人发行证券的行为
B. 证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用
C. 在证券经纪业务中，证券公司应遵循代理原则、效率原则和“三公”原则
D. 证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则办理证券买卖
[多项选择]关于证券经纪业务，以下表述正确的有（）。
A. 在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性
B. 经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格
C. 经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任
D. 证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商不承担赔偿责任
[单项选择]下列关于证券自营业务的说法中，正确的是（）。
A. 证券自营业务是证券公司一种以盈利为目的，为客户买卖证券，以此获得交易佣金的经营行为
B. 证券公司自营业务只能买卖证券交易所上市的证券
C. 证券公司从事自营业务时，只能使用自有资金或依法筹集可用于自营的资金
D. 证券公司从事自营业务时，为分摊仓位，可以借用他人账户进行自营业务
[单项选择]关于我国证券经纪业务，下面表述( )是不正确的。
A. 证券公司可接受客户的委托
B. 证券公司不赚差价
C. 证券公司只收取一定的佣金作为业务收入
D. 证券公司可以降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准
[单项选择]关于证券公司开展经纪业务的相关规定，以下说法正确的是（）。
A. 证券公司可以委托证券公司以外的人员作为经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动
B. 客户证券账户内的证券不足的，可以接受其卖出委托
C. 证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，不需将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示
D. 客户资金账户内的资金不足的，可以接受其买入委托
[单项选择]下列关于证券公司经纪业务账户管理中客户身份识别内容的说法中，错误的是（）。
A. 账户身份信息变更时客户身份的重新识别
B. 营业部在办理账户身份信息变更业务时，可以不重新识别客户身份
C. 客户身份持续识别与账户客户信息维护
D. 客户账户管理业务的客户身份识别
[单项选择]下列关于证券公司从事证券自营业务的说法，错误的是（）。
A. 证券公司从事证券自营业务，应当使用实名证券自营账户
B. 证券公司从事证券自营业务，限于买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其他证券
C. 证券公司从事证券自营业务，不得利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场
D. 证券公司从事证券自营业务，自营证券总值与公司净资本的比例应当符合中国证监会的规定
[单项选择]
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全客户账户管理制度，下列表述中，错误的是（）。
Ⅰ.证券公司为客户开立资金账户时，不需要对客户身份的真实性进行审查
Ⅱ.证券公司为客户开立证券账户时，不需要对客户身份的真实性进行审查
Ⅲ.证券公司应当为客户办理客户交易结算资金存管手续
Ⅳ.证券公司在客户开户时，不必对客户身份的真实性进行审查
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，（）。
Ⅰ.证券公司可事后告知客户所提供服务或者销售产品的风险特征
Ⅱ.证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的，证券公司可自行决定客户不接受该项服务或产品
Ⅲ.证券公司认为某一服务或产品无法判断适当性的，应当将该情形提示客户，由客户选择是否接受该项服务或产品
Ⅳ.证券公司的提示和客户的选择应当以书面或者电子方式记载、留存
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ
[单项选择]下列关于证券投资基金特点的说法，不正确的是（）。
A. 集中托管、保障安全
B. 组合投资、分散风险
C. 严格监管、信息透明
D. 利益共享、风险共担
