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[判断题]如果理财规划师代表所在机构向客户追讨理财咨询服务费,则理财规划师所在机构为原告,客户为被告,理财规划师属于代理人。( )
[判断题]如果理财规划师代表所在机构向客户追讨理财咨询服务费,则理财规划师为原告。()
[判断题]无论理财服务费用金额大小,均要求客户向理财规划师所在机构指定的账户汇款。()
[单项选择]某中介服务机构根据服务项目所涉及的金额按一定比例收取服务费,具体标准如下:1万元(含以下)收取50元;1万元以上,5万元(含)以下部分收取3%,5万元以上,10万元(含)以下收取2%。(如,某一服务项目所涉及金额为5万元时,应收取服务费1250元)现有一项服务所涉及金额为10万元。那么,所收取的服务费用应为多少( )
A. 2250元
B. 2500元
C. 2750元
D. 3000元
[单项选择]在理财规划业务中,理财规划师所在机构所寄送的价目表、说明书等视为()。
A. 要约
B. 要约邀请
C. 合同范本
D. 合同协议
[判断题]商业银行应针对理财顾问服务和综合理财服务的不同特点,分别制定理财顾问服务和综合理财服务的管理规章制度。
[多项选择]在一份《持续理财规划服务协议》中,理财师及其所属金融服务机构对客户的承诺应包括()。
A. 首次复检会议
B. 制作投资报告的数量和频率
C. 提供定期刊物及解读市场事件的快报的数量和频率
D. 年度理财规划会议
E. 年度持续理财规划服务报告
[单项选择]金融机构和理财师提供理财顾问服务必须熟悉和遵守相关法律法规,应具有标准的服务流程、健全的管理体系以及明确的相关部门和人员的责任。这指的是理财师的()特征。
A. 顾问性
B. 专业性
C. 短期性
D. 规范性
[判断题]在理财规划业务中,客户所填写的申请书视为要约,而理财规划师所在机构所寄送的价目表、说明书等为要约邀请。( )
[单项选择]以下国内机构中无法提供理财服务的是( )。
A. 银行
B. 保险公司
C. 依托公司
D. 律师事务所
[判断题]与理财顾问服务相比,综合理财服务更加突出个性化服务()
[单项选择]下列国内机构中,无法提供理财服务的是( )。
A. 基金公司
B. 保险公司
C. 信托公司
D. 律师事务所
[判断题]
个人理财业务按照管理运作方式不同分为理财顾问服务和综合理财服务。( ) |