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发布时间:2024-02-29 19:55:04

[单项选择]在我国,期货公司在接受客户开户申请时,须向客户提供()。
A. 期货交易收益承诺书
B. 期货交易权责说明书
C. 期货交易风险说明书
D. 期货交易全权委托合同书

更多"在我国,期货公司在接受客户开户申请时,须向客户提供()。"的相关试题:

[多项选择]期货公司在接受客户开户申请时,必须向客户提供“期货交易风险说明书”,客户应仔细阅读并理解。以下说法正确的是()。
A. 单位客户应在该“期货交易风险说明书”上签字并加盖单位公章,可以由单位法定代表人授权他人签字
B. 单位客户应在该“期货交易风险说明书”上签字并加盖单位公章,可以由单位法定代表人签字
C. 个人客户可授权他人在该“期货交易风险说明书”上签字
D. 个人客户应亲自在该“期货交易风险说明书”上签字
[判断题]期货公司在接受客户开户申请时,双方须签署“期货经纪合同”。个人客户应在该合同上签字,单位客户应由法定代表或授权他人在该合同上签字并加盖公章。期货公司应为每一个客户单独开立专门账户,不得混码交易。()
[多项选择]根据《期货市场客户开户管理规定》,期货公司为客户开立期货账户时,应当对客户开户资料进行审核,确保开户资料()。
A. 合规
B. 真实
C. 准确
D. 完整
[判断题]证券公司为期货公司介绍客户开户的,应当将客户的期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。( )
[多项选择]根据《期货市场客户开户管理规定》,下列关于中国期货保证金监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后行为的表述,错误的有()。
A. 于下一个交易日转发给相关期货交易所
B. 进行审核,审核通过后在统一开户系统中直接注销
C. 于当日转发给相关期货交易所
D. 进行审核,审核通过后由期货交易所注销
[单项选择]根据《期货市场客户开户管理规定》,期货公司为客户申请交易编码,应当向()提交客户交易编码申请。
A. 中国期货保证金监控中心
B. 中国证券登记结算公司
C. 期货交易所
D. 中国期货业协会
[单项选择]期货公司接受客户委托为其进行期货交易时,应当事先向客户出示()。
A. 营业执照
B. 授权委托书
C. 责任自负承诺书
D. 风险说明书
[判断题]证券公司为期货公司提供中间介绍业务,是指证券公司接受期货公司委托,为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。( )
[单项选择]期货经纪公司客户的开户资料应至少保留()。
A. 3年
B. 5年
C. 10年
D. 20年
[多项选择]根据《期货市场客户开户管理规定》,中国期货保证金监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的()进行一致性复核。
A. 内部资金账户
B. 期货结算账户
C. 客户姓名或者名称
D. 交易编码
[判断题]期货公司接受客户委托为其进行期货交易,应当事先向客户出示风险说明书,经客户签字确认后,与客户签订书面合同。()
[单项选择]根据《期货市场客户开户管理规定》,负责对期货公司提交的客户资料进行复核的是()。
A. 中国期货业协会
B. 期货交易所
C. 中国期货保证金监控中心
D. 中国证监会派出机构
[判断题]客户委托期货公司从事期货交易的,必须事先在期货交易所办理开户登记。()
[单项选择]根据《期货市场客户开户管理规定》,期货公司应当登录()办理客户交易编码的注销。
A. 期货交易所交易结算系统
B. 期货公司结算系统
C. 中国期货保证金监控中心统一开户系统
D. 期货公司交易系统
[单项选择]期货公司接受客户委托为其进行期货交易,应当事先向客户出示(),经客户签字确认后,与客户签订书面合同。
A. 营业执照
B. 公司章程
C. 交易合同
D. 风险说明书
[单项选择]2008年红枣期货交易活跃,某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易,营业部经理王某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息,回答下列问题。案例中王某应受到的惩罚是()。
A. 给予纪律处分,处2万元以上5万元以下的罚款
B. 给予纪律处罚,并处1万元以上3万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
C. 给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
D. 给予警告,并处3万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格

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