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发布时间:2023-10-04 06:24:44

[单项选择]王某欲申请某期货公司总经理,根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定,王某应当提交()名推荐人的书面推荐意见。
A. 2
B. 3
C. 5
D. 7

更多"王某欲申请某期货公司总经理,根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职"的相关试题:

[多项选择]某期货公司股东会通过决议,同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7%的股权,并任命王某为期货公司董事长,兼任总经理一职。根据上述事实,请回答以下问题。【多选】关于期货公司拟更换董事长,以下说法正确的有()。
A. 王某担任期货公司董事长,还应当再取得中国证监会核准的董事长任职资格
B. 应当既书面通知全体股东,又向期货公司住所地证监会派出机构报告
C. 王某不能同时兼任董事长、总经理
D. 应召开股东会,股东会决议通过,期货公司即可任命王某
[多项选择]李某是甲期货公司的副总经理,王某是该公司的客户。甲期货公司指派李某为王某提供交易服务。后李某离职到了乙期货公司工作,但甲期货公司和李某都没有将此情况告知王某。王某继续在甲期货公司交易,并继续把下达的指令交给李某,而李某并没有把收到的指令交回甲期货公司,导致了王某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。根据以上情况,回答下列问题。在本案中,()应承担该损失。
A. 甲期货公司
B. 乙期货公司
C. 李某
D. 李某和乙期货公司
[多项选择]李某为某期货公司的总经理,王某为其高中好友,并在李某的期货公司里面开立一账户,王某借与李某之间的特殊关系,多次找到李某,要求其透漏一些期货信息,李某碍于情面,根据其利用其职权从证券交易所获得的信息,暗示某些期货价格可能会上涨,结果王某从中共获利20余万元,并给予李某好处费5万元。关于本案例中的李某,下列说法正确的是()。
A. 李某属于“知情人士”,不得向外透露期货交易的内幕信息
B. 李某的行为属于商业受贿行为
C. 应当没收其违法所得,并处3万元以下罚款
D. 情节严重的,暂停或者撤销其任职资格,涉嫌犯罪的,依法追究其刑事责任
[多项选择]李某为一期货公司的总经理,王某为其朋友,王某在李某所任职的期货公司开立账户,此后多次找到李某,请求其透露一些期货信息,李某利用其职位获取相关准确信息,暗示某些期货价格可能会上涨,结果王某从中获利50万元,并给予李某好处费15万元。依据本案例,下列说法中,正确的有()。
A. 李某属于"知情人士",不得向外透露期货交易的内幕
B. 李某的行为属于商业受贿行为
C. 应当没收其违法所得,并处3万元以下罚款
D. 情节严重的,暂停或者撤销其任职资格,涉嫌犯罪的,依法追究其刑事责任
[单项选择]根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,申请期货公司总经理、副总经理的任职资格,应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于(),或者具有相当职位管理工作经历。
A. 2年
B. 4年
C. 5年
D. 7年
[单项选择]某期货公司与王某签订了期货经纪合同。某日,王某向期货公司发出交易指令,要求当日以人民币1000元的价格买进10手大豆合约。结果,期货公司以500元的价格买进10手大豆合约,则该差价利益应归()所有。
A. 期货公司
B. 王某
C. 期货公司与王某均分
D. 如果期货公司与王某没有就该差价利益的归属作出特别约定,则应当归王某所有
[单项选择]王某是期货公司的客户,期货公司多次采取私下对冲、对赌等行为,未将王某的指令入市交易。期货公司私下对冲、对赌,未将王某的指令入市交易等行为形成的交易结果()。
A. 有效
B. 有效,不过如果甲认为损害自己利益,可以撤销
C. 效力待定,如果甲追认,则有效
D. 无效
[简答题]
某公司总经理王某任职期间,公司经营业绩不理想,眼看任期届满难以完成利润考核指标,王总经理便找到财务部主任胡某,授意胡某“帮助”改善公司经营业绩。胡某觉得王总经理上任后对自己比较关照,决定“帮”他渡过这一难关。为此,胡某将明年的销售合同提前“发货”,提前开具销售发票,并确认收入。有了这笔“提前收入”的支撑,使得王总经理顺利“完成”了今年的各项利润考核指标任务。
要求:根据我国会计法律法规制度的有关规定,回答下列问题:
财务部主任胡某提早确认收入的做法是否正确说明理由。

[单项选择]王某申请某期货公司总经理一职,由于自己学历达不到要求,于是就找人伪造了一份假的学历证书;后被发现,对于王某的行为,中国证监会及其派出机构,可以做出以下()惩罚措施。
A. 不予受理或者不予行政许可,并依法予以警告
B. 予以警告,并处以3万元以下罚款
C. 不予受理或者不予行政许可,要求期货公司解聘该人员
D. 情节严重的,暂停或者撤销任职资格
[判断题]王某为甲有限责任公司的董事兼总经理,甲公司主要经营办公家具销售业务。任职期间,王某代理乙公司从国外进口一批办公家具并将其销售给丙公司。甲公司股东会认为,王某的行为违反了公司法律制度的规定,决定将其从事上述行为所得收入收归本公司所有。甲公司股东会的决定是正确的。( )
[不定项选择]2008年5月,王某在甲期货公司开户从事期货交易,并缴纳保证金15万元。由于期货行情不稳定,王某的账户发生亏损,账户实际可动用资金仅剩余9万元。2009年3月,王某持仓的浮动亏损超过规定幅度,于是甲期货公司要求王某按照期货经纪合同约定的时间追加保证金,并将追加保证金的通知送达王某手中,但是王某拒绝追加保证金。2009年5月,甲期货公司依照法律规定就王某未平仓的期货合约强行平仓,给王某造成损失。根据上述内容,回答下列问题:在法庭审理过程中,如果王某否认收到甲期货公司要求其追加保证金的通知,对此应由谁承担举证责任?()
A. 王某承担
B. 甲期货公司承担
C. 由法院根据双方各自过错大小决定
D. 王某和甲期货公司都需承担

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