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发布时间:2024-04-02 04:28:47

[单项选择]申请设立期货公司,具有期货从业人员资格的人员不少于()人。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 15

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[单项选择]申请设立期货公司,股东应当具有()资格。
A. 中国法人
B. 企业法人
C. 事业法人
D. 公司法人
[判断题]申请设立期货公司,股东应当具有中国法人资格。()
[单项选择]证券公司申请保荐机构资格,符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于()。
A. 4名
B. 5名
C. 6名
D. 7名
[单项选择]证券公司申请保荐机构资格,应符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于()人。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
[判断题]证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件包括:符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于2人。
[单项选择]申请设立期货公司,具备任职资格的高级管理人员不少于()。
A. 2人
B. 3人
C. 5人
D. 10人
[多项选择]申请设立期货公司,股东应当具有中国法人资格,持有5%以上股权的股东应当具备下列()条件。
A. 实收资本和净资产均不低于人民币3000万元,持续经营2个以上完整的会计年度,在最近2个会计年度内至少1个会计年度盈利;或者实收资本和净资产均不低于人民币2亿元
B. 净资产不低于实收资本的50%,或有负债低于净资产的50%,不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险
C. 包括对期货公司的出资在内的累计对外长期股权投资不超过自身净资产
D. 没有较大数额的到期未清偿债务
[单项选择]申请设立期货公司,股东应当具有中国法人资格,持有5%以上股权的股东应当实收资本和净资产均不低于人民币()。
A. 3000万元
B. 5000万元
C. 6000万元
D. 1亿元
[判断题]证券公司申请保荐机构资格,其符合保荐代表人资格条件的从业人员应不少于4人。()
[判断题]申请设立期货公司,股东应当具有中国法人资格,并且持有3%以上股权的股东近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。()
[单项选择]申请设立期货公司,股东应当具有中国法人资格,要求持有5%以上股权的股东净资产不低于实收资本的(),或有负债低于净资产的(),不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。
A. 30%;30%
B. 30%;50%
C. 50%;30%
D. 50%;50%
[多项选择]某期货公司拟申请金融期货经纪业务资格,律师告诉该公司经理,申请金融期货经纪业务资格应当向中国证监会提交下列()申请材料。
A. 加盖公司公章的营业执照和业务许可证原件
B. 《高级管理人员情况表》
C. 控股股东的经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期的财务报告
D. 会计师事务所出具的前3年度的财务报告
[判断题]期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前2个会计年度财务报告;申请日在下半年的,还应当提供经审计的半年度财务报告。
[单项选择]期货公司申请金融期货结算业务资格,应当具有满足金融期货结算业务需要的()。
A. 证券从业人员
B. 期货从业人员
C. 会计从业人员
D. 银行从业人员
[判断题]期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当具有从事金融期货经纪业务的详细计划。()
[单项选择]期货公司申请金融期货结算业务资格的,结算和风险管理部门或者岗位负责人应具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人()以上经历。
A. 1年
B. 2年
C. 3年
D. 5年
[多项选择]申请设立期货公司,应当具备下列()条件。
A. 具有期货从业人员资格的人员不少于15人
B. 具备任职资格的高级管理人员不少于3人
C. 具有期货从业人员资格的人员不少于10人
D. 具备任职资格的高级管理人员不少于5人
[单项选择]根据法律法规的规定,若要申请设立期货公司,至少需要具备任职资格的高级管理人员()名。
A. 1
B. 3
C. 5
D. 15

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