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发布时间:2024-05-16 23:01:50

[单项选择]刘畅申请乙期货公司总经理一职,由于自己学历达不到要求,于是就伪造了一份假的学历证书,后被发现。对于刘畅的上述行为,中国证监会及其派出机构,可以对其做出的惩罚措施是()。
A. 不予受理或者不予行政许可,并依法予以警告
B. 予以警告,并对其处以3万元以下罚款
C. 不予受理或者不予行政许可,要求期货公司解聘刘畅
D. 暂停或者撤销刘畅的任职资格

更多"刘畅申请乙期货公司总经理一职,由于自己学历达不到要求,于是就伪造了一份"的相关试题:

[单项选择]王某申请某期货公司总经理一职,由于自己学历达不到要求,于是就找人伪造了一份假的学历证书;后被发现,对于王某的行为,中国证监会及其派出机构,可以做出以下()惩罚措施。
A. 不予受理或者不予行政许可,并依法予以警告
B. 予以警告,并处以3万元以下罚款
C. 不予受理或者不予行政许可,要求期货公司解聘该人员
D. 情节严重的,暂停或者撤销任职资格
[判断题]由细石混凝土构成的屋面防水层,厚度如果达不到40mm,混凝土失水过快,水泥水化不彻底,使强度达不到要求,抗渗性能降低。( )
[判断题]达不到合理用能标准和节能设计规范要求的项目,依法审批的机关不得批准建设;项目建成后,达不到合理用能标准和节能设计规范要求的,不予验收。 ( )
[判断题]股票期货属于商品期货,股指期货属于金融期货。( )
[判断题]金融期货主要有外汇期货、利率期货以及股价指数期货三种
[单项选择]期货交易所未代期货公司履行期货合约,期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的,客户可直接起诉期货交易所,期货公司()。
A. 可以列席旁听
B. 不可以列席旁听
C. 可作为第三人参加诉讼
D. 无权作为第三人参加诉讼
[单项选择]

金融期货主要包括()。
Ⅰ.货币期货
Ⅱ.利率期货
Ⅲ.股票期货
Ⅳ.股票指数期货


A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题]期货公司除经营境内期货经纪业务外,还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。( )
[判断题]期货公司除申请经营境内期货经纪业务外,还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。()
[单项选择]期货公司取得金融期货结算业务资格后,应当向期货交易所申请相应结算会员资格,期货公司取得金融期货结算业务资格之日起()内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。
A. 3个月
B. 6个月
C. 1年
D. 2年
[判断题]期货交易所提供期货交易场所并参与期货交易。
[单项选择]期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构,应当向国务院期货监督管理机构报送()、业务资料和其他有关资料。
A. 审计报告
B. 税务报告
C. 经营计划
D. 财务会计报告
[单项选择]某事业单位与某期货公司签订期货经纪合同,委托期货公司进行期货交易,该期货公司财务部工作人员任某挪用该事业单位300万元期货交易保证金,为其父亲进行股票交易,获利30万元。根据上述事实,请回答以下问题。下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的表述,正确的是()。
A. 任某挪用保证金的行为属职务行为,构成单位犯罪
B. 任某挪用保证金的行为属个人行为,独立承担刑事责任
C. 任某挪用保证金的行为不构成犯罪,如挪用本单位资金则构成犯罪
D. 如期货公司开除任某,任某可以不承担刑事责任
[单项选择]期货保证金账户包括期货公司在期货交易所所在地开立的、用于与期货交易所办理期货业务资金往来的()。
A. 个别资金账户
B. 共同资金账户
C. 专用资金账户
D. 共用资金账户
[多项选择]期货公司违反中国期货业协会《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的,中国期货业协会可能对其采取的纪律惩戒有()。
A. 取消会员资格并公告
B. 通过媒体公开谴责
C. 协会内通报批评
D. 批评
[判断题]《期货从业人员管理办法》所称的从事期货经营业务的机构只包括期货公司、期货投资咨询机构、为期货公司提供中间介绍业务机构。
[判断题]金融期货主要有三种类型:外汇期货、利率期货和股票价格指数期货。( )

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