更多"期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列()行为。"的相关试题:
[多项选择]期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为包括()
A. 利用结算业务关系及由此获得的人结算信息损害非结算会员的合法权益
B. 代理客户从事期货交易
C. 透露因工作关系掌握的非结算会员的结算信息
D. 以本人名义从事期货交易
[判断题]期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得代理客户从事期货交易。()
[多项选择]期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得()。
A. 代理客户从事期货交易
B. 收取客户手续费
C. 为客户提供期货市场行情信息
D. 利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益
[判断题]期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以依法代理客户从事期货交易。()
[单项选择]对期货交易所、期货公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚,由()决定。
A. 中国工商行政管理总局
B. 中国证监会
C. 中国人民银行
D. 中国期货业协会
[单项选择]对期货交易所、期货经纪公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚,由()。
A. 国家工商行政管理局
B. 中国证监会
C. 中国人民银行
D. 中国期货业协会
[判断题]取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司,可以受托为客户办理金融期货结算业务,不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。()
[判断题]取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司,不得受托为非结算会员办理金融期货结算业务。()
[单项选择]期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的()。
A. 完整和真实
B. 安全和真实
C. 完整和安全
D. 安全和及时
[单项选择]期货交易所、期货经纪公司的从业人员,期货业协会或者期货监督管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖期货合约,造成严重后果的,处()。
A. 5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
B. 7年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金
C. 3年以上7年以下有期徒刑,并处2万元以上20万元以下罚金
D. 5年以上10年以下有期徒刑,并处2万元以上20万元以下罚金
[多项选择]金融期货全面结算会员期货公司为非结算会员结算,应当签订结算协议。结算协议应当包括的内容有()。
A. 违约责任
B. 结算流程
C. 保证金标准
D. 争议处理方式
[多项选择]在我国,期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货()资料的完整和安全。
A. 价格
B. 交易
C. 结算
D. 交割
[多项选择]期货交易所、非期货公司结算会员有下列哪些行为的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处1万元以上10万元以下的罚款?()
A. 违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的
B. 限制会员实物交割总量的
C. 违反规定收取手续费的
D. 任用不具备资格的期货从业人员的
[多项选择]期货交易所、非期货公司结算会员有下列()行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得。
A. 违反规定接纳会员的
B. 违反规定收取手续费的
C. 违反规定使用、分配收益的
D. 不按照规定公布即时行情的,或者发布价格预测信息的
[多项选择]期货交易所、非期货公司结算会员有下列哪些行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿?()
A. 允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的
B. 直接或者间接参与期货交易,或者违反规定从事与其职责无关的业务的
C. 伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的
D. 拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的
[单项选择]期货公司取得金融期货结算业务资格后,应当向期货交易所申请相应结算会员资格,期货公司取得金融期货结算业务资格之日起()内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。
A. 3个月
B. 6个月
C. 1年
D. 2年