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发布时间:2023-10-04 09:10:55

[多项选择]下列关于期货公司的说法正确的是()。
A. 期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的,由此造成客户的经济损失由期货交易所、期货公司承担
B. 期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为,应当认定为无效,期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失;期货公司与客户均有过错的,应当根据过错大小,分别承担相应的赔偿责任
C. 期货公司擅自以客户的名义进行交易,客户对交易结果不予追认的,所造成的损失由期货公司承担
D. 期货公司挪用客户保证金,或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的,应当承担赔偿责任

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[多项选择]下列关于期货公司的说法,正确的有()。
A. 期货公司按照客户的指令进行期货交易
B. 期货公司以客户的名义为客户进行期货交易
C. 期货公司可以为客户提供期货市场信息,进行期货交易咨询
D. 期货公司与客户共同承担交易结果
[单项选择]下列关于期货公司的说法,不正确的是()。
A. 期货公司的股东有虚假出资行为的,国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权,但不得限制其股东权利
B. 国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿
C. 期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的,国务院期货监督管理机构可以对其进行接管
D. 期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的,国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员
[单项选择]下列关于期货公司作用的说法,错误的是()。
A. 节约交易成本
B. 提高交易效率
C. 扩大市场规模
D. 指导期货价格
[单项选择]下列关于期货公司业务的说法,正确的是()。
A. 只能经营期货经纪业务
B. 可以同时经营期货经纪业务和期货自营业务
C. 同时经营期货经纪业务和其他期货业务的,应当执行业务分离制度
D. 同时经营期货经纪业务和其他期货业务的,可以执行混合操作制度
[单项选择]下列关于期货公司经营业务的说法,错误的是()。
A. 期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务
B. 期货公司不得从事经营境外期货经纪业务
C. 期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,不得对外担保
D. 除法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定外,期货公司不得从事与期货业务无关的活动
[多项选择]下列关于期货公司的次级债务的说法错误的有()。
A. 期货公司借入次级债务的,可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入净资本
B. 期货公司借入次级债务的,不可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定、的比例计入净资本
C. 期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款,可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入净资本
D. 期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款,可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入流动负债
[单项选择]下列关于期货公司设立条件的说法中,错误的是()。
A. 注册资本最低额为人民币1000万元
B. 董事、监事、高级管理人员具备任职资格
C. 有符合法律、行政法规规定的公司章程
D. 有健全的风险管理和内部控制制度
[多项选择]关于期货公司的独立董事,下列说法正确的有()。
A. 可以在期货公司担任除董事以外的其他职务
B. 不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系
C. 应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,遵守公司章程
D. 对期货公司负有忠实义务和勤勉义务
[多项选择]下列关于期货公司首席风险官的说法,正确的有()。
A. 履行职责应当保持充分的独立性
B. 对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝
C. 应当向期货投资者保障基金管理机构报告期货公司客户信息
D. 履行职责应当主动回避与本人有利害冲突的事项
[单项选择]以下关于利率期货的说法,正确的是()。
A. 中金所国债期货属于短期利率期货品种
B. 欧洲美元期货属于中长期利率期货品种
C. 中长期利率期货一般采用实物交割
D. 短期利率期货一般采用实物交割
[多项选择]下列关于商品期货的说法,正确的有()。
A. 活牲畜可以作为期货合约标的物
B. 商品期货是最早的期货交易种类
C. 金属期货不属于商品期货
D. 商品期货是以实物商品为标的物的期货合约
[单项选择]下列关于利率期货的说法,错误的是()。
A. 按所指向的基础资产的期限,利率期货可分为短期利率期货和长期利率期货
B. 短期利率期货就是短期国债期货和欧洲美元期货
C. 长期利率期货包括中期国债期货和长期国债期货
D. 利率期货的标的资产都是固定收益证券
[单项选择]下列关于股票期货的说法,正确的是()。
A. 只能以窄基股票指数作为期货合约的标的物
B. 美国历史上一度禁止股票期货交易
C. 股票期货的产生早于股指期货
D. 美国芝加哥期货交易所于2001年首次推出以美国、英国、欧洲大陆的蓝筹股为标的物的股票期货交易
[多项选择]下列关于金融期货的说法,正确的有()。
A. 利率期货包括以长期国债为标的的长期利率期货
B. 货币期货交易目的包括规避汇率风险
C. 股指期货是指以股票为标的的期货合约
D. 股指期货不涉及股票本身的交割
E. 股指期货以现金清算的形式进行交割
[多项选择]下列关于国债期货的说法,正确的有()。
A. 在中长期国债的交割中,卖方具有选择用哪种券种交割的权利
B. 全价交易中,交易价格不包括国债的应付利息
C. 净价交易的缺陷是在付息日会产生一个较大的向下跳空缺口,导致价格曲线不连续
D. 买方付给卖方的发票金额包括国债本金和应付利息

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