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发布时间:2024-05-26 18:43:41

[多项选择]王某是某期货公司的首席风险官,因履行职务不当被免职,则下列说法正确的是()。
A. 董事会应当提前通知王某
B. 董事会应将免职理由、王某履行职责情况书面报告公司股东大会
C. 王某有权向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况
D. 董事会在决定免除首席风险官职务时,应当同时确定拟任人选或者代行职责人选

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[多项选择]某期货公司股东会通过决议,同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7%的股权,并任命王某为期货公司董事长,兼任总经理一职。根据上述事实,请回答以下问题。【多选】关于期货公司拟更换董事长,以下说法正确的有()。
A. 王某担任期货公司董事长,还应当再取得中国证监会核准的董事长任职资格
B. 应当既书面通知全体股东,又向期货公司住所地证监会派出机构报告
C. 王某不能同时兼任董事长、总经理
D. 应召开股东会,股东会决议通过,期货公司即可任命王某
[单项选择]某期货公司与王某签订了期货经纪合同。某日,王某向期货公司发出交易指令,要求当日以人民币1000元的价格买进10手大豆合约。结果,期货公司以500元的价格买进10手大豆合约,则该差价利益应归()所有。
A. 期货公司
B. 王某
C. 期货公司与王某均分
D. 如果期货公司与王某没有就该差价利益的归属作出特别约定,则应当归王某所有
[单项选择]王某是期货公司的客户,期货公司多次采取私下对冲、对赌等行为,未将王某的指令入市交易。期货公司私下对冲、对赌,未将王某的指令入市交易等行为形成的交易结果()。
A. 有效
B. 有效,不过如果甲认为损害自己利益,可以撤销
C. 效力待定,如果甲追认,则有效
D. 无效
[多项选择]某期货公司任命王某为本公司的首席风险官,王某在开展工作过程中,发现公司在保证金安全保管工作中存在重大问题,王某将相关问题口头反馈给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改,解决了部分问题,但仍未达到要求,王某在张某的说服下,接受了整改结果。根据上述资料,请回答以下问题。【多选】下列关于王某开展工作的做法,正确的是()。
A. 参加、列席相关会议
B. 与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话
C. 对侵害客户合法权益的指令予以拒绝,必要时,应向股东会报告上述情况
D. 保存工作底稿和工作记录,相关记录至少保存至整改问题完全解决
[多项选择]王某预申请首席风险官的任职资格,其应当具备的条件包括()。
A. 期货从业人员资格
B. 大学本科以上学历或者取得学士以上学位
C. 从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验,或者法律、会计业务5年以上经验
D. 从事期货业务3年以上经验,并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年;或者具有从事期货业务1年以上经验,并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验
[判断题]期货公司结算部门负责人离职,公司考虑到首席风险官王某以前具有结算部门的管理经验,可以任命王某兼任该部门负责人。()
[判断题]期货公司首席风险官任期届满前,期货公司董事会不得免除其职务。()
[多项选择]李某是甲期货公司的副总经理,王某是该公司的客户。甲期货公司指派李某为王某提供交易服务。后李某离职到了乙期货公司工作,但甲期货公司和李某都没有将此情况告知王某。王某继续在甲期货公司交易,并继续把下达的指令交给李某,而李某并没有把收到的指令交回甲期货公司,导致了王某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。根据以上情况,回答下列问题。在本案中,()应承担该损失。
A. 甲期货公司
B. 乙期货公司
C. 李某
D. 李某和乙期货公司
[不定项选择]2008年5月,王某在甲期货公司开户从事期货交易,并缴纳保证金15万元。由于期货行情不稳定,王某的账户发生亏损,账户实际可动用资金仅剩余9万元。2009年3月,王某持仓的浮动亏损超过规定幅度,于是甲期货公司要求王某按照期货经纪合同约定的时间追加保证金,并将追加保证金的通知送达王某手中,但是王某拒绝追加保证金。2009年5月,甲期货公司依照法律规定就王某未平仓的期货合约强行平仓,给王某造成损失。根据上述内容,回答下列问题:在法庭审理过程中,如果王某否认收到甲期货公司要求其追加保证金的通知,对此应由谁承担举证责任?()
A. 王某承担
B. 甲期货公司承担
C. 由法院根据双方各自过错大小决定
D. 王某和甲期货公司都需承担
[多项选择]期货公司发生严重违规或者出现重大风险,期货公司首席风险官未及时履行《期货公司首席风险官管理规定(试行)》所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。但期货公司首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以()行政处罚。
A. 免予
B. 减轻
C. 从轻
D. 转移
[单项选择]某期货公司对外公开招聘首席风险官,张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,如果四人中一人被期货公司聘用,根据规定,该人应当对()负责。
A. 董事会
B. 股东大会
C. 监事会
D. 风险管理部门

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