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发布时间:2023-10-07 06:19:00

[单项选择]期货公司应当按照()的原则,建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程,保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准,确保客户的交易安全和资产安全。
A. 审慎经营
B. 风险适中
C. 风险最小化
D. 利润最大化

更多"期货公司应当按照()的原则,建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证"的相关试题:

[多项选择]期货公司应当按照()的原则,建立并完善公司治理。
A. 明晰职责
B. 强化制衡
C. 加强风险管理
D. 统一核算
[单项选择]根据《期货公司管理办法》的规定,期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则,建立并完善()。
A. 公司治理
B. 财务管理
C. 风险监控制度
D. 业务规则
[判断题]期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则,建立并完善公司治理。()
[单项选择]期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则,建立并完善()。
A. 公司制度
B. 人事制度
C. 公司治理
D. 薪酬制度
[单项选择]期货公司应当按照()的原则传递客户交易指令。
A. 时间优先
B. 数量优先
C. 效率优先
D. 规模优先
[单项选择]全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定,建立并执行对非结算会员的()。
A. 持仓制度
B. 交易制度
C. 限仓制度
D. 保证金制度
[单项选择]期货公司应当按照()确认预计负债。
A. 中国证监会派出机构和期货交易所的要求
B. 结算协议的约定
C. 期货经纪合同的约定
D. 企业会计准则的规定
[单项选择]全面结算会员期货公司应当按照中国证监会、期货交易所的规定,建立对非结算会员的保证金管理制度。全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整()标准。
A. 佣金
B. 平仓
C. 保证金
D. 持仓限额
[多项选择]全面结算会员期货公司应当按照()的规定,建立对非结算会员的保证金管理制度。
A. 中国证监会
B. 中国银监会
C. 期货交易所
D. 中国期货业协会
[单项选择]期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度。期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果()。
A. 公布
B. 存档
C. 销毁
D. 公布之后销毁
[多项选择]期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行()和会计核算,建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。
A. 统一结算
B. 统一风险管理
C. 统一资金调拨
D. 统一财务管理
[多项选择]期货交易所、期货公司应当按照()的规定提取、管理和使用风险准备金,不得挪用。
A. 国务院期货监督管理机构
B. 中国证券业协会
C. 中国人民银行
D. 财政部门
[多项选择]期货公司应当按照()等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。
A. 流动性
B. 分类
C. 账龄
D. 可回收性
[单项选择]首席风险官发现期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的,期货公司应当按照()的整改意见进行整改。
A. 公司住所地中国证监会派出机构
B. 中国期货业协会
C. 期货公司股东大会
D. 期货公司董事会
[单项选择]期货公司应当按照规定的内容与格式要求,()向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。
A. 每周
B. 每月
C. 每季
D. 每年

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