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发布时间:2023-10-08 10:24:26

[多项选择]期货公司应当在期货经纪合同中约定风险管理的()。
A. 标准
B. 条件
C. 处置措施
D. 行政责任

更多"期货公司应当在期货经纪合同中约定风险管理的()。"的相关试题:

[判断题]期货公司应当在期货经纪合同中约定风险管理的标准、条件,但不能约定处置措施。()
[单项选择]客户对交易结算报告的内容有异议的,应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出()。
A. 口头异议
B. 书面异议
C. 电话咨询
D. 撤销合同
[判断题]期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。()
[多项选择]客户需要委托他人办理下达指令、调拨资金等事项的,应当在期货经纪合同中()。
A. 指定受托人及明确其受托权限
B. 约定联络方式
C. 约定指令下达方式
D. 预留受托人签字
[多项选择]期货交易所对期货公司、期货公司对客户未按期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的强行平仓()进行强行平仓,造成期货公司或者客户损失的,期货交易所或者期货公司应当承担赔偿责任。
A. 条件
B. 价格
C. 时间
D. 方式
[判断题]客户需要委托他人办理下达指令,调拨资金等事项的,应当在期货经纪合同中指定委托人及明确其受托权限。()
[单项选择]关于期货公司资产管理业务,资产管理合同应明确约定()。
A. 由期货公司分担客户投资损失
B. 由期货公司承诺投资的最低收益
C. 由客户自行承担投资风险
D. 由期货公司承担投资风险
[单项选择]客户的交易保证金不足,又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的,按期货经纪合同的约定处理;约定不明确的,期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓,强行平仓造成的损失()。
A. 由客户承担
B. 由期货公司承担
C. 由期货公司和客户按合同约定比例分担
D. 由客户承担主要责任,期货公司依据公平原则承担适当责任
[单项选择]《期货公司管理办法》规定,客户既未对交易结算报告的内容确认,也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的,()。
A. 客户不得开新仓
B. 提为客户对交易结算报告内容有异议
C. 期货公司应催促客户尽快确认
D. 视为客户对交易结算报告内容的确认
[多项选择]期货公司发生严重违规或者出现重大风险,期货公司首席风险官未及时履行《期货公司首席风险官管理规定(试行)》所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。但期货公司首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以()行政处罚。
A. 免予
B. 减轻
C. 从轻
D. 转移
[单项选择]为了加强对期货公司的监督管理,促进期货公司加强内部控制,防范风险,根据()制定《期货公司风险监管指标管理试行办法》。
A. 《企业会计准则》
B. 《期货交易管理条例》
C. 《期货交易所管理办法》
D. 《期货经纪公司管理办法》
[判断题]期货公司开展资产管理业务的,期货公司只能与客户约定基于资产管理业绩收取相应的报酬,不能约定收取一定比例的管理费()
[判断题]期货公司是期货交易的直接管理者和风险承担者,这就决定了期货公司的风险监控是整个市场风险监控的核心。()
[单项选择]某事业单位与某期货公司签订期货经纪合同,委托期货公司进行期货交易,该期货公司财务部工作人员任某挪用该事业单位300万元期货交易保证金,为其父亲进行股票交易,获利30万元。根据上述事实,请回答以下问题。下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的表述,正确的是()。
A. 任某挪用保证金的行为属职务行为,构成单位犯罪
B. 任某挪用保证金的行为属个人行为,独立承担刑事责任
C. 任某挪用保证金的行为不构成犯罪,如挪用本单位资金则构成犯罪
D. 如期货公司开除任某,任某可以不承担刑事责任
[单项选择]按照《期货公司风险监管指标管理试行办法》,期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,还应当向公司()书面报告。
A. 全体董事
B. 全体股东
C. 全体董事和全体股东
D. 总经理
[多项选择]国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则,对期货公司的()等风险监管指标作出规定;对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。
A. 净资本与净资产的比例
B. 净资本与境内期货经纪业务规模的比例
C. 净资本与境外期货经纪业务规模的比例
D. 流动资产与流动负债的比例
[多项选择]根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司风险监管指标包括()。
A. 资产负债率
B. 流动资产与流动负债的比例
C. 规定的最低限额的结算准备金要求
D. 净资产

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