更多"期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国"的相关试题:
[多项选择]期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告的情形有（）。
A. 变更名称、公司章程
B. 作出终止业务等重大决议
C. 被有权机关立案调查或者采取强制措施
D. 任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人，或者高级管理人员的分工发生变更
[判断题]风险监管指标与上月相比变动超过20%的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。（）
[单项选择]风险监管指标与上月相比变动超过（）的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在（）工作日内向全体董事和全体股东书面报告。
A. 10%；3个
B. 15%；3个
C. 20%；5个
D. 30%；7个
[多项选择]发生下列哪些事项的，期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构提交书面报告？（）
A. 变更公司章程
B. 作出终止业务等重大决议
C. 任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人
D. 被有权机关立案调查或者采取强制措施
[单项选择]期货公司应当于月度终了后的（）工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。
A. 3个
B. 5个
C. 7个
D. 10个
[多项选择]可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员是（）。
A. 财务负责人
B. 期货公司董事长
C. 期货公司监事会主席
D. 除期货公司监事会主席以外的监事
[多项选择]可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有（）。
A. 财务负责人
B. 期货公司董事长
C. 期货公司监事会主席
D. 除期货公司监事会主席以外的监事
[单项选择]期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。
A. 每周
B. 每月
C. 每季
D. 每年
[多项选择]期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人应当具备任职资格。期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交（）。
A. 变更法定代表人申请书
B. 拟任法定代表人任职资格证明
C. 中国证监会派出机构规定的其他材料
D. 董事会关于变更法定代表人的决议文件，公司章程另有规定的，从其规定
[多项选择]期货公司有下列（）情形的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
A. 拟更换董事长、人事经理
B. 财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准
C. 客户发生重大透支、穿仓
D. 其他可能影响期货公司持续经营的情形
[多项选择]申请期货公司财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括（）。
A. 任职资格申请表
B. 身份、学历、学位证明
C. 期货从业人员资格证书
D. 会计师以上职称或者注册会计师资格的证明
[多项选择]期货公司变更法定代表人的，应当向住所地的中国证监会派出机构提交下列哪些申请材料？（）
A. 股东会关于变更法定代表人的决议文件
B. 变更法定代表人申请书
C. 高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明
D. 拟任法定代表人任职资格证明
[多项选择]期货公司有下列哪些情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告？（）
A. 拟更换董事长、总经理
B. 客户发生重大透支、穿仓
C. 发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响
D. 公司董事因涉嫌重大违法违规被有权机关采取强制措施
[单项选择]期货公司客户发生重大透支、穿仓，期货公司应当立即书面通知（），并向其住所地的中国证监会派出机构报告。
A. 全体股东
B. 期货业协会
C. 期货交易所
D. 全体会员
[多项选择]期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容包括（）。
A. 期货公司合规经营、风险管理状况
B. 期货公司内部控制状况
C. 首席风险官所做的尽职调查
D. 首席风险官提出的整改意见
[单项选择]期货公司首席风险官应当在每年（）前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。
A. 1月10日
B. 1月20日
C. 2月1日
D. 2月10日
[多项选择]申请期货公司财务负责人任职资格的，应当向公司住所地的中国证监会派出机构提交的申请材料有（）。
A. 期货从业人员资格证书
B. 任职资格申请表
C. 身份、学历、学位证明
D. 会计师以上职称或者注册会计师资格的证明
