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发布时间:2023-10-20 17:43:27

[单项选择]从事期货经营业务的机构未妥善处理的,期货从业人员应当及时向中国证监会或者中国期货业协会报告,()应当对期货从业人员的报告行为保密。
A. 中国证监会
B. 中国期货业协会
C. 中国证监会和期货公司
D. 中国证监会和中国期货业协会

更多"从事期货经营业务的机构未妥善处理的,期货从业人员应当及时向中国证监会或"的相关试题:

[多项选择]根据《期货从业人员管理办法》,由中国期货业协会制订期货从业人员自律管理办法,并报中国证监会核准的事项有()。
A. 从业资格考试
B. 执业行为准则
C. 纪律惩戒
D. 后续职业培训
[单项选择]期货交易所、期货经纪公司的从业人员,期货业协会或者期货监督管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖期货合约,造成严重后果的,处()。
A. 5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
B. 7年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金
C. 3年以上7年以下有期徒刑,并处2万元以上20万元以下罚金
D. 5年以上10年以下有期徒刑,并处2万元以上20万元以下罚金
[单项选择]《期货从业人员执业行为准则(修订)》是中国期货业协会对期货从业人员进行()的主要依据。
A. 刑事制裁
B. 纪律惩戒
C. 行政处分
D. 民事制裁
[判断题]《期货从业人员管理办法》是期货业协会根据《期货经营机构从业人员管理暂行办法》制定的。()
[单项选择]根据《期货从业人员管理办法》的规定,()有权指导和监督期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。
A. 商务部
B. 中国证监会
C. 中国人民银行
D. 国家外汇管理局
[判断题]中国期货业协会对期货公司从业人员进行检查,期货公司应予以配合。()
[单项选择]中国证监会()中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。
A. 指导和审查
B. 审查和监督
C. 管理和监督
D. 指导和监督
[单项选择]()指导和监督中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。
A. 商务部
B. 中国证监会
C. 国务院国有资产监督管理机构
D. 财政部
[单项选择]中国期货业协会对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据是()。
A. 《期货从业人员执业行为准则(修订)》
B. 《期货从业人员管理办法》
C. 《期货公司管理办法》
D. 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》
[判断题]中国期货业协会应对期货从业人员的执业行为进行定期或不定期检查。
[单项选择]中国期货业协会依法对期货从业人员实行()。
A. 自律管理
B. 备案管理
C. 全面管理
D. 监督管理
[判断题]期货业协会是期货业的自律性组织,期货公司以及其他专门从事期货经营的机构自愿加入期货业协会,也可以不加入。()
[判断题]中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检查时,被调查人员应当暂停执业并积极配合。
[多项选择]中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行()检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合。
A. 定期
B. 不定期
C. 半年
D. 一季度
[多项选择]中国期货业协会在对期货业从业人员的自律管理中负责()。
A. 从业资格的认定
B. 从业资格的管理
C. 从业资格的撤销
D. 组织从业资格考试
[单项选择]中国期货业协会对期货从业人员作出纪律惩戒决定后,应当及时在()公示。
A. 中国期货业协会网站
B. 期货交易所网站
C. 中国证监会指定报刊
D. 中国证监会网站
[判断题]中国期货业协会已经制定或修订完成了《期货从业人员资格考试管理规则》、《期货从业人员资格管理规则》、《期货从业人员执业行为准则》等自律规则()

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