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[多项选择]期货交易所、非期货公司结算会员有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿？（）
A. 允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的
B. 直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务的
C. 伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的
D. 拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的
[多项选择]期货公司有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证？（）
A. 向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的
B. 隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的
C. 未将客户交易指令下达到期货交易所的
D. 向客户提供虚假成交回报的
[多项选择]期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款？（）
A. 未经批准擅自委托他人或者接受他人委托持有或者管理期货公司股权的
B. 拒不配合国务院期货监督管理机构的检查的
C. 拒不按照规定履行报告义务、提供有关信息和资料的
D. 报送、提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的
[单项选择]期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款。
A. 1倍以上3倍以下
B. 1倍以上5倍以下
C. 3倍以上5倍以下
D. 3倍以上7倍以下
[多项选择]期货公司有下列哪些行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款？（）
A. 违反规定从事与期货业务无关的活动的
B. 从事或者变相从事期货自营业务的
C. 接受不符合规定条件的单位或者个人委托的
D. 进行混码交易的
[多项选择]期货交易所有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得并处罚款（）
A. 允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的
B. 不按规定保存期货交易、结算、交割资料的
C. 违反规定收取保证金的
D. 未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的
[多项选择]期货交易所、非期货公司结算会员有下列（）行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得。
A. 违反规定接纳会员的
B. 违反规定收取手续费的
C. 违反规定使用、分配收益的
D. 不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的
[多项选择]期货公司有（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。
A. 接受不符合规定条件的单位或者个人委托的
B. 允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易
C. 违反规定从事与期货业务无关的活动的
D. 从事期货自营业务的
[多项选择]期货经纪公司有（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。
A. 将受托业务进行转委托，或者接受转委托业务
B. 允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易
C. 违反规定收取保证金，或者挪用保证金
D. 从事期货自营业务
[多项选择]期货公司有（）行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
A. 不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送有关文件、资料的
B. 不按照规定提取、管理和使用风险准备金的
C. 伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的
D. 进行混码交易的
[多项选择]期货公司有下列（）欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
A. 向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的
B. 在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的
C. 不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的
D. 隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的
[多项选择]期货保证金安全存管监控机构有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款？（）
A. 不按照规定提取、管理和使用风险准备金的
B. 不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的
C. 不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的
D. 任用不具备资格的期货从业人员的
[多项选择]交割仓库有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款？（）
A. 违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库
B. 出具虚假仓单
C. 违反国家有关规定参与期货交易
D. 泄露与期货交易有关的商业秘密
[单项选择]期货交易所、非期货公司结算会员不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的，责令改正，给予警告，没收违法所得，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）的罚款。
A. 1万元以下
B. 1万元以上5万元以下
C. 1万元以上10万元以下
D. 10万元以上50万元以下
[单项选择]期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。
A. 1倍以上3倍以下
B. 1倍以上5倍以下
C. 3倍以上5倍以下
D. 3倍以上10倍以下
[多项选择]期货交易所有下列（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款。
A. 允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的
B. 不按规定保存期货交易、结算、交割资料的
C. 违反规定收取保证金的
D. 未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户报告制度的
[判断题]个体工商户有迟报统计资料的行为，由县级以上人民政府统计机构责令改正，给予警告，可以并处5000元以下的罚款。（）
[多项选择]期货公司的交易软件、结算软件供应商有下列哪些行为的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款（）。
A. 拒不配合国务院期货监督管理机构调查
B. 未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料
C. 提供的软件资料有虚假
D. 提供的软件资料有重大遗漏
