更多"期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构"的相关试题:
[多项选择]对于违反《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员，中国证监会及其派出机构可以采取（）措施。
A. 责令改正
B. 监管谈话
C. 出具警示函
D. 罚款
[判断题]根据《期货从业人员管理办法》的规定，中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。( )
[多项选择]根据《期货从业人员管理办法》的规定，由中国期货业协会制订并报中国证监会核准的期货从业人员自律管理办法有______。
A. 从业资格考试
B. 执业行为准则
C. 纪律惩戒
D. 后续职业培训
[多项选择]根据《期货从业人员管理办法》，由中国期货业协会制订期货从业人员自律管理办法，并报中国证监会核准的事项有（）。
A. 从业资格考试
B. 执业行为准则
C. 纪律惩戒
D. 后续职业培训
[判断题]中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。（）
[判断题]证券评级机构及从业人员违反规定的，中国证监会派出机构应当向证券评级机构发出警示函，对责任人或者高级管理人员进行监管谈话，责令限期整改。( )
[单项选择]中国期货业协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。
A. 15
B. 5
C. 20
D. 10
[判断题]经中国证监会及其派出机构批准，证券公司可以任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。（）
[判断题]中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会视具体情况自主决定是否提供。（）
[单项选择]协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。
A. 5个
B. 7个
C. 10个
D. 15个
[单项选择]被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被协会注销执业证书的人员，协会可在（）年内不受理其执业证书申请。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
[判断题]期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》规定的，中国证监会及其派出机构应当责令其限期整改并责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务（）
[单项选择]中国证监会（）中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。
A. 指导和审查
B. 审查和监督
C. 管理和监督
D. 指导和监督
[多项选择]期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取（）等监管措施
A. 责令期限整改
B. 监管谈话
C. 出具警示函
D. 责令停业整顿
[判断题]期货公司应当定期向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况。（）
[判断题]中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东。（）
[判断题]申请取得期货从业人员资格的，必须通过中国证监会组织的资格考试，取得《期货从业人员资格证书》。
