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[单项选择]证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司,或者与期货公司被同一机构控制的情况说明,该期货公司在申请日前______月月末的风险监管报表。
A. 1个
B. 2个
C. 3个
D. 5个
[判断题]证券公司可以接受被同一机构控制的期货公司的委托从事IB业务。( )
[判断题]证券公司申请介绍业务资格,应当全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。()
[判断题]期货公司只能委托其全资拥有或者控股的证券公司或被同一机构控制的证券公司为其介绍客户。( )
[判断题]证券公司可以接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务以及其他期货公司的委托从事介绍业务。( )
[判断题]证券公司可以接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托以及其他期货公司的委托从事介绍业务。( )
[判断题]证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。
[判断题]证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务,不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。()
[多项选择]根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司与期货公司应当独立经营,对下列那些内容进行分开隔离()。?
A. 期货行情信息、交易设施
B. 经营场所
C. 人员
D. 财务
[多项选择]根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司为期货公司介绍客户时,应当()。
A. 向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系
B. 解释期货交易的方式、流程及风险
C. 不得作获利保证、共担风险等承诺
D. 不得虚假宣传,误导客户
[多项选择]根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司与期货公司应当独立经营,并保持______分开隔离。
A. 人员
B. 经营场所
C. 财务
D. 期货行情信息
[判断题]证券公司为期货公司提供中间介绍业务,是指证券公司接受期货公司委托,为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。( )
[判断题]根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司应当按照中国期货业协会的规定披露介绍业务的相关信息。
[多项选择]根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司不得()。
A. 代期货公司、客户收付期货保证金
B. 代理客户进行期货交易、结算或者交割
C. 利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
D. 提供期货行情信息