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发布时间:2023-10-22 02:20:35

[多项选择]期货公司发生下列哪些重大事件时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告?()
A. 股权被冻结
B. 涉及重大诉讼、仲裁
C. 股权被用于担保
D. 以上都正确

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[判断题]期货公司涉及重大诉讼时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起15日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。()
[多项选择]发生下列()事项时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
A. 期货公司涉及重大诉讼、仲裁
B. 期货公司股权被冻结
C. 期货公司股权被用于担保
D. 期货公司挪用客户保证金的
[单项选择]期货公司变更公司形式、业务范围,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起()内作出批准或者不批准的决定。
A. 15日
B. 1个月
C. 2个月
D. 3个月
[单项选择]期货公司办理()事项,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定。
A. 变更注册资本
B. 变更公司形式
C. 破产
D. 设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构
[单项选择]期货公司办理()事项,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。
A. 变更注册资本
B. 变更公司形式
C. 破产
D. 变更3%以上的股权
[单项选择]国务院期货监管管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起()内,做出批准或者不批准的决定。
A. 1个月
B. 3个月
C. 6个月
D. 20个工作日
[判断题]国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起3个月内作出批准或不批准的决定。
[单项选择]国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起()内,根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不批准的决定。
A. 30日
B. 3个月
C. 6个月
D. 9个月
[单项选择]期货公司变更注册资本,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起()内作出批准或者不批准的决定。
A. 10日
B. 15日
C. 20日
D. 30日
[单项选择]期货公司变更住所或者营业场所的,国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起()内做出批准或者不批准的决定。
A. 10日
B. 20日
C. 1个月
D. 2个月
[单项选择]期货公司设立或者终止境内分支机构,国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起()内作出批准或者不批准的决定。
A. 20日
B. 1个月
C. 2个月
D. 3个月
[多项选择]期货公司办理的下列事项中,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定的是()。
A. 变更注册资本
B. 合并、分立、停业、解散或者破产
C. 变更5%以上的股权
D. 设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构
[单项选择]期货公司合并、分立、停业、解散或者破产的,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起()内做出批准或者不批准的决定。
A. 1个月
B. 2个月
C. 3个月
D. 6个月
[多项选择]期货公司或者其分支机构有下列哪些情形的,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续?()
A. 成立后无正当理由超过3个月未开始营业
B. 开业后无正当理由连续停业2个月
C. 营业执照被公司登记机关依法注销
D. 主动提出注销申请
[单项选择]期货从业人员受到期货公司处分,期货公司应当在作出处分决定之日起()个工作日内向中国期货业协会报告。?
A. 20
B. 10
C. 30
D. 5
[单项选择]期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的,期货公司应当自开户之日起()工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案。
A. 3个
B. 5个
C. 10个
D. 15个
[多项选择]期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的,期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案,定期向()报告相关交易情况,并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。
A. 中国证监会及其派出机构
B. 监事会或者监事
C. 董事会
D. 高级管理人员

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