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发布时间:2023-12-14 20:44:11

[单项选择]期货公司申请设立营业部,应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近()内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。
A. 1年
B. 2年
C. 3年
D. 5年

更多"期货公司申请设立营业部,应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近"的相关试题:

[单项选择]期货公司申请设立营业部应当具备的条件之一是,未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近______内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。
A. 6个月
B. 12个月
C. 1年
D. 3年
[单项选择]根据《期货公司管理办法》的规定,期货公司申请设立营业部,申请日前()应当符合期货公司风险监管指标标准。
A. 1个月
B. 2个月
C. 3个月
D. 6个月
[判断题]期货公司申请设立营业部,申请日前6个月应该符合期货公司风险监管指标标准。( )
[单项选择]期货公司申请设立营业部,其申请日前()个月应当符合期货公司风险监管指标标准。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[多项选择]期货公司申请设立营业部,应当具备()条件。
A. 未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚
B. 申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准
C. 符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定
D. 公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行
[多项选择]期货公司申请设立营业部,应当具备下列()条件。
A. 申请日前6个月符合期货公司风险监管指标标准
B. 符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定
C. 公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行
D. 具有符合期货业务需要的营业场所和设施
[多项选择]期货公司申请设立营业部应当考虑的因素包括()。
A. 依法合规经营
B. 风险监管指标标准
C. 客户资产保护
D. 公司治理和内部控制
[多项选择]期货公司申请设立营业部,应当具备的条件有()。
A. 公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行
B. 拟任负责人具备任职资格条件,业务岗位工作人员具备期货从业人员资格
C. 符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定
D. 业务岗位职责明确、分工合理,与营业部的经营计划相适应
[多项选择]期货公司申请设立营业部,应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列哪些申请材料?()
A. 拟设立营业部的决议文件
B. 营业部的管理制度文本
C. 拟任负责人任职资格申请材料或证明
D. 营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明
[单项选择]期货公司申请设立营业部,应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交申请日前()月末的风险监管报表。
A. 1个月
B. 2个月
C. 3个月
D. 5个月
[判断题]期货公司申请设立营业部,应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明。()
[单项选择]期货公司申请设立营业部时,应向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料不包括()。
A. 拟设立营业部的决议文件
B. 申请日前6个月月末的风险监管报表
C. 营业部管理制度文本
D. 拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件
[单项选择]期货公司申请设立营业部,应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交相关材料,下列选项中不属于应提交的材料的是()。
A. 设立营业部申请书
B. 拟设立营业部的决议文件
C. 申请日前2个月月末的风险监管报表
D. 拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件
[单项选择]下列选项中,不属于期货公司申请设立营业部时,应向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料的是()。
A. 拟设立营业部的决议文件
B. 申请日前6个月月末的风险监管报表
C. 营业部的管理制度文本
D. 拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件

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