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发布时间:2023-10-07 00:05:33

[多项选择]某期货公司在客户开发过程中向投资者刘某承诺期货投资包赚不赔,而且在刘某正式开户前没有向刘某出示任何有关期货交易风险的说明。那么该期货公司违犯了下列哪些规定?()
A. 在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险
B. 向客户做获利保证
C. 不按规定向客户出示风险说明书
D. 有关国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为

更多"某期货公司在客户开发过程中向投资者刘某承诺期货投资包赚不赔,而且在刘某"的相关试题:

[多项选择]某期货公司向投资者张某承诺期货投资最低获得20%的利润,在张某正式开户前没有向其出示任何有关期货交易风险的说明。该期货公司的做法违反了()规定。
A. 在经纪业务中不得与客户约定分享利益、共担风险
B. 不得向客户做获利保证
C. 不按规定向客户出示风险说明书
D. 有关国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为
[不定项选择]吴某为某期货公司客户,在该期货公司推荐下,吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久,吴某发现其账户发生亏损10万元,遂向法院提起诉讼,要求期货公司赔偿损失。按照法律规定,吴某不可能获得的赔偿数额是()。
A. 10万元
B. 9万元
C. 8万元
D. 6万元
[单项选择]某事业单位与某期货公司签订期货经纪合同,委托期货公司进行期货交易,该期货公司财务部工作人员任某挪用该事业单位300万元期货交易保证金,为其父亲进行股票交易,获利30万元。根据上述事实,请回答以下问题。下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的表述,正确的是()。
A. 任某挪用保证金的行为属职务行为,构成单位犯罪
B. 任某挪用保证金的行为属个人行为,独立承担刑事责任
C. 任某挪用保证金的行为不构成犯罪,如挪用本单位资金则构成犯罪
D. 如期货公司开除任某,任某可以不承担刑事责任
[不定项选择]甲是某期货公司客户,做小麦期货交易,持有多头合约。甲向期货公司申请交割,但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务,如果因未能按计划交割,造成甲一定损失,则甲可以()。
A. 要求期货交易所承担违约责任
B. 要求期货公司承担侵权责任
C. 要求期货交易所对期货公司承担担保责任
D. 要求期货公司承担违约责任
[多项选择]

甲是某期货公司的客户,乙是该期货公司的债权人,丙是客户甲的债权人。

如果乙起诉期货公司并申请人民法院保全财产,人民法院保全的范围可以包括()
A. 期货公司在期货交易所的交易席位
B. 期货公司在期货交易所的会员资格费
C. 期货公司保证金帐户资金中超出全体客户权益的部分
D. 期货公司在期货交易所保证金帐户中的全部资金
[单项选择]甲是某期货公司的客户。期货公司在为甲下达交易指令时,与其他客户混码交易,如果甲的指令已经入场成交,则对交易损失描述正确的是()
A. 完全由甲承担
B. 完全由期货公司承担
C. 甲与期货公司各承担一部分
D. 期货交易所承担一部分
[单项选择]张某是某期货公司的客户。某日,张某收到期货公司的通知,告诉张某由于近段时间期货价格大跌,其期货保证金已经不足,应当在通知时间内追加保证金,张某未加以理睬。根据此情况,期货公司应当相应()。
A. 调减注册资本
B. 增加净资本
C. 调减净资本
D. 增加流动负债
[单项选择]2008年红枣期货交易活跃,某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易,营业部经理王某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息,回答下列问题。案例中王某应受到的惩罚是()。
A. 给予纪律处分,处2万元以上5万元以下的罚款
B. 给予纪律处罚,并处1万元以上3万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
C. 给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
D. 给予警告,并处3万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格
[单项选择]甲是某期货公司的客户,期货公司在为甲下达交易指令时,与其他客户混码交易,如果按照甲的指令入场,则对交易中的损失的责任主体描述正确的是()。
A. 完全由甲承担
B. 完全由期货公司承担
C. 甲与期货公司各承担一部分
D. 期货交易所承担一部分
[多项选择]

甲是某期货公司客户,某日结算时,甲持合约期货品种,期货交易所规定的保证金比例是5%,期货公司对甲收取的保证金比例是7%,根据上述事实,请回答以下两题。

按照有关司法解释的规定,下列情形构成透支交易的是()。
A. 甲保证金水平为4%,期货公司允许甲开仓交易
B. 甲保证金水平为4%,期货公司允许甲继续持仓
C. 甲保证金水平为6%,期货公司允许甲继续持仓
D. 甲保证金水平为6%,期货公司允许甲继续交易
[单项选择]某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下,允许其继续进行期货交易,此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失,该期货公司在客户出现巨额穿仓损失并未追加保证金情况下,未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算,同时在报送监管部门的财务报表中也未对客户巨额穿仓情况及由此形成的债权债务进行报告。根据上述资料,请回答以下问题。期货公司上述行为中,违反有关规定的是()。
A. 对客户进行强行平仓
B. 允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易
C. 未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算
D. 未按规定履行报告义务
[不定项选择]甲是某期货公司客户。某日结算时,甲的保证金水平高于期货交易规定的保证金比例、低于期货公司收取的保证金比例,期货公司向甲发出追加保证金通知。次日,甲未追加保证金,期货公司未执行强行平仓。下列说法正确的有()。
A. 如果甲的账户因次日继续持仓扩大了损失,期货交易所应当承担主要赔偿责任
B. 期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓
C. 期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓
D. 期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易
[单项选择]甲是某期货公司客户。某日结算时,甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例,低于期货公司收取的保证金比例,期货公司向甲发出追加保证金通知。次日,经甲要求,期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓。下列说法正确的有()。
A. 期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓
B. 期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓
C. 期货公司的行为应当认定为透支交易
D. 如果甲的账户因继续持仓扩大了损失,期货交易所应当承担主要赔偿责任
[单项选择]甲是某期货公司的从业人员,其接受客户乙的委托进行某项期货交易,后甲发现其妻子也在进行同一期期货交易,甲应当()。
A. 主动辞去该期货交易委托
B. 以乙的利益为主
C. 以社会公共利益为主
D. 确保乙的利益得到公平的对待
[多项选择]某期货公司的股东A集团公司与某商业银行签订贷款合同,并以其所持有的该期货公司的股权质押,该期货公司董事王某因涉嫌洗钱被批准逮捕。根据上述事实,请回答以下问题。【多选】对于王某被捕,下列说法正确的是()。
A. 期货公司应当立即书面通知全体股东
B. 期货公司应当立即向监管机构报告
C. 期货公司应当立即向期货交易所报告
D. 期货公司应当立即发布公告向社会披露

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