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[判断题]期货从业人员有违反《期货从业人员行为准则》的行为时,由所在机构交期货业协会处理。()
[单项选择]《期货从业人员执业行为准则(修订)》是中国期货业协会对期货从业人员进行()的主要依据。
A. 刑事制裁
B. 纪律惩戒
C. 行政处分
D. 民事制裁
[多项选择]期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,(),予以公开谴责。
A. 情节严重
B. 情节较轻
C. 造成严重后果
D. 未造成严重后果
[多项选择]期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,(),予以公开通报批评。
A. 情节严重
B. 情节较轻
C. 并造成严重后果
D. 未造成严重后果
[单项选择]期货业务辅助人员有违反《期货从业人员执业行为准则》行为的,由()进行处理。
A. 所在地期货交易所
B. 期货业协会
C. 所在机构
D. 证监会规定的机构
[多项选择]期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节显著轻微,且没有造成后果的,()。
A. 中国期货业协会予以公开谴责
B. 可免于纪律惩戒
C. 由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育
D. 由中国证监会予以批评教育
[判断题]期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节轻微的,予以警告,警告向其所在机构发出()
[单项选择]期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节轻微,且没有造成严重后果的,处理方式为()
A. 予以当面批评
B. 予以训诫,训诫以训诫信的形式向个人发出
C. 予以公开谴责
D. 向公安部门举报
[单项选择]期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节严重,并造成严重后果的,予以______。
A. 训诫
B. 警告,并处以罚款
C. 撤销从业资格
D. 公开谴责
[单项选择]根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时,应当()。
A. 及时向所在期货经营机构报告,并注意防范投资者的信用风险
B. 报告期货交易所
C. 报告中国证监会派出机构
D. 报告中国期货业协会
[多项选择]期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则(修订)》,下列人员或机构可以向中国期货业协会举报的是()。
A. 其他期货从业人员
B. 其他期货经营机构
C. 聘用期货从业人员的期货经营机构
D. 投资者
[多项选择]根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,期货从业人员在(),应当遵守保护秘密的行为准则。
A. 其所服务的期货投资者与期货公司签订的《期货经纪合同》终止后
B. 执业过程中
C. 调任所在期货经营机构的其他部门后
D. 调离所在期货经营机构后
[多项选择]《期货从业人员执业行为准则(修订)》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范,该准则规范的内容包括()。
A. 职业品德
B. 执业纪律
C. 专业胜任能力
D. 职业责任