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发布时间:2024-03-29 04:19:16

[多项选择]期货公司及其营业部有()行为的,根据《期货交易管理条例》第70条处罚。
A. 按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理
B. 未按照规定缴存结算担保金、结算准备金,或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金
C. 对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求,侵害其他客户合法权益
D. 以合资、合作、联营方式设立营业部,或者将营业部承包、出租给他人,或者违反营业部集中统一管理规定

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[多项选择]期货公司及其营业部有()行为的,根据《期货交易管理条例》第70条处罚。
A. 按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理
B. 未按照规定缴存结算担保金、结算准备金,或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金
C. 对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求,侵害其他客户合法权益
D. 以合资、合作、联营方式设立营业部,或者将营业部承包、出租给他人,或者违反营业部集中统一管理规定
[多项选择]期货公司及其营业部有下列()行为之一的,根据《期货交易管理条例》第70条处罚。
A. 按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理
B. 未按照规定缴存结算担保金、结算准备金,或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金
C. 对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求,侵害其他客户合法权益
D. 以合资、合作,联营方式设立营业部,或者将营业部承包、出租给他人,或者违反营业部集中统一管理规定
[多项选择]有下列()行为之一的,中国证监会根据《期货交易管理条例》第70条处罚。
A. 任用无从业资格的人员从事期货业务
B. 在办理从业资格申请过程中弄虚作假
C. 不履行《期货从业人员管理办法》第23条规定的配合义务
D. 不按照《期货从业人员管理办法》第27条的规定履行报告义务或者报告材料存在虚假内容
[多项选择]期货公司或其营业部有下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易管理条例》的相关规定,采取相应的监管措施?()
A. 期货结算业务规则不健全或者未有效执行,可能损害期货公司的持续经营
B. 未按规定委托中间介绍业务,业务活动存在较大风险或者风险隐患
C. 存在可能影响财务稳健状况的纠纷、仲裁、诉讼
D. 报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏
[判断题]《期货交易管理条例》除了规范期货交易行为和维护期货市场秩序、防范风险等内容外,也明确规定要加快期货市场对外开放步伐。()
[单项选择]根据《期货交易管理条例》,期货公司可以接受()委托为其进行期货交易。
A. 证券市场禁止进入者
B. 某事业单位的工作人员
C. 中国期货业协会的工作人员
D. 某国家机关
[单项选择]根据《期货交易管理条例》,期货公司可以接受以下主体委托其进行期货交易()
A. 某国家机关
B. 中国期货业协会工作人员
C. 某事业单位的工作人员
D. 证券市场禁止进入者
[判断题]《期货交易管理条例》明确规定,禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为()
[多项选择]《期货交易管理条例》对《期货交易管理暂行条例》作出的修改主要包括()。
A. 扩大了适用范围,将金融期货、期权交易纳入调整范围
B. 对交易结算制度进行了创新,可以采用分级结算制度
C. 强化证监会期货监督职能,丰富了监管措施和手段
D. 加强自律管理,规定了期货业协会的地位和职能
[多项选择]根据《期货交易管理条例》的规定,下列属于操纵期货交易价格行为的是()。
A. 以自己为交易对象,自买自卖,影响期货交易价格或者期货交易量的
B. 单独或者合谋,集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约,操纵期货交易价格的
C. 蓄意串通,按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易,影响期货交易价格或者期货交易量的
D. 为影响期货市场行情囤积现货的
[判断题]《期货交易管理条例》明确规定:“任何单位和个人从事期货交易及其相关活动,应当遵守本条例。”()
[判断题]《期货交易管理条例》的调整范围仅限于商品和金融期货合约交易及其相关活动。()
[多项选择]根据《期货交易管理条例》的规定,期货公司不得()。
A. 从事或者变相从事期货自营业务
B. 为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资
C. 对外担保
D. 经营境外期货经纪业务
[多项选择]《期货交易管理条例》明确禁止的行为有()。
A. 欺诈
B. 内幕交易
C. 操纵期货交易价格
D. 变相期货交易
[单项选择]《期货交易管理条例》是为了规范期货公司()而制定的。
A. 结算业务
B. 自营业务
C. 经纪业务
D. 咨询业务
[判断题]根据《期货交易管理条例》的规定,期货交易只能在依法设立的期货交易所进行。()
[多项选择]根据《期货交易管理条例》,期货交易应当在()进行。
A. 国务院期货监督管理机构批准的交易场所
B. 中国人民银行批准的交易场所
C. 商务部批准的交易场所
D. 依法设立的期货交易所

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