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[多项选择]期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括（）。
A. 健全性原则
B. 有效性原则
C. 合理性原则
D. 相互制约原则
[多项选择]建立完善的内部控制制度，就要求期货经纪公司设立（）。
A. 内部风险控制委员会
B. 风险控制小组
C. 专门的稽核监督岗位
D. 监事会或监事
[多项选择]证券公司完善内部控制机制的原则有（）。
A. 健全性原则
B. 独立性原则
C. 制衡性原则
D. 合理性原则
[多项选择]甲公司管理层为了改进完善内部控制，正在重新检查本公司现有的职责、岗位设置的合理性。下列各项中，属于兼任不相容岗位的情况有（）。
A. 财务部主任同时担任采购部的审批主管
B. 记录存货明细账的会计人员同时负责存货的实物管理
C. 行政部经理兼任工会主席
D. 销售部经理同时负责客户信用的调查评估与销售合同的审批签订
[单项选择]基金销售机构应建立有效内部控制制度，内容至少应包括内部环境控制、业务流程控制、会计系统内部控制、（）和监察稽核控制等。
A. 岗位职责控制
B. 信息技术内部控制
C. 业务控制
D. 费用交出内部控制
[单项选择]以下不属于基金管理公司内部控制机制的是（）。
A. 国家有关基金的法律规章
B. 员工自律
C. 公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
D. 董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、控制和指导
[判断题]高级管理层负责建立和完善内部组织机构,保证内部控制的各项职责得到有效履行。( )
A.正确
B.错误
[单项选择]不属于证券公司经纪业务内部控制重点的是（）。
A. 防范因管理不善导致的法律风险、财务风险及道德风险
B. 防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产
C. 非法融入融出资金以及结算风险
D. 加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理
[单项选择]基金销售机构内部控制的（）原则，即通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。
A. 审慎性
B. 独立性
C. 健全性
D. 有效性
[单项选择]建设项目法人的首要职责之一，就是尽早地设计并建立项目的内部控制系统，下列不属于内部控制系统内容的是( )。
A. 建立良好的内部控制环境
B. 建立健全内部控制制度
C. 编制内部控制程序
D. 建立监督机制
[单项选择]以下哪条原则不属于基金管理公司内部控制应当遵循的原则（）。
A. 合法、合规性原则
B. 健全性原则
C. 相互制约原则
D. 成本效益原则
[单选题]按照《商业银行市场风险管理指引》,商业银行应当按照银监会关于商业银行内部控制的有关要求,建立完善的市场风险管理内部控制体系,作为银行整体( )的有机组成部分。
A.风险防控体系
B.风险管理体系
C.内部控制体系
D.案防管理体系
[单项选择]对建立健全内部控制，负有责任的是
A. 会计师事务所
B. 注册会计师
C. 被审计单位财会人员
D. 被审计单位管理当局
[单项选择]基金管理公司内部控制制度中明确内部控制目标、内部控制原则、控制环境、内部控制措施等内容的文件是（）。
A. 部门业务规章
B. 内部风险控制制度
C. 基本管理制度
D. 内部控制大纲
[单项选择]下列不属于证券公司内部控制应当遵循的原则的是（）。
A. 健全
B. 合理
C. 及时
D. 独立
[多项选择]下列属于行政事业单位内部控制方法中财产保护控制的有（）。
A. 建立资产日常管理制度和定期清查机制
B. 合理设置内部控制关键岗位
C. 明确各岗位办理业务的权限范围
D. 采取定期盘点措施
[多项选择]工程咨询单位根据自身特点，建立和完善的内部风险控制制度包括（）。
A. 重大风险预警制度
B. 推广担保制度
C. 内控责任制度
D. 重要岗位权力制衡制度
E. 内部信用评级制度
[单项选择]对基金管理公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任的是（）。
A. 董事长
B. 董事会
C. 独立董事
D. 总经理
[单项选择]以下不属于基金管理公司制定内部控制制度的原则的是（）。
A. 合法、合规性原则
B. 全面性原则
C. 审慎、适时性原则
D. 成本效益原则
