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发布时间:2023-12-17 03:25:49

[单项选择]为保障期货公司具有快速资本补充机制,根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,以下可以按照一定比例计入净资本的负债项目是()。
A. 期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期债款
B. 期货公司的长期借款
C. 期货公司向股东或者其关联企业借入的短期借款
D. 期货公司的短期借款

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[多项选择]为保障期货公司具有快速资本补充机制,根据《期货公司风险监督指标管理试行办法》的规定,下列()负债项目可以按照一定比例计入净资本。
A. 期货公司向股东或者其关联企业借入的短期借款
B. 期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期债款
C. 期货公司应付交易所质押款
D. 期货公司借入的次级债务
[单项选择]期货公司变更注册资本,应当经中国证监会审核,期货公司应当向中国证监会提交模拟计算的变更注册资本后的()。
A. 损益表、现金流量表
B. 资产负债表、损益表
C. 资产负债表、风险监管报表
D. 现金流量表、风险监管报表
[多项选择]期货公司变更注册资本,应当经中国证监会审核,期货公司应当确保提交的模拟计算的变更注册资本后的()满足风险监管指标标准。
A. 现金流量表
B. 资产负债表
C. 净资本
D. 其他财务指标
[多项选择]期货公司变更注册资本,应当经中国证监会审核,期货公司应当向中国证监会提交()。
A. 股东变更出资的合同
B. 其他股东放弃优先购买权的承诺书
C. 董事会关于变更注册资本的决议文件
D. 模拟计算的变更注册资本后的资产负债表、风险监管报表
[单项选择]根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,期货公司的净资本不得低于人民币()。
A. 1000万元
B. 1500万元
C. 3000万元
D. 3500万元
[单项选择]期货公司变更注册资本,应当经()审核。
A. 中国证监会
B. 期货交易所
C. 中国期货业协会
D. 国家工商总局
[单项选择]根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,从事交易结算业务的期货公司,净资本不得低于人民币()元。
A. 1500万 
B. 3000万 
C. 4500万 
D. 5000万
[多项选择]根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,从事全面结算业务的期货公司,净资本不得低于下列哪些标准?()
A. 人民币9000万元
B. 人民币4500万元
C. 客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的8%
D. 客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%
[单项选择]申请设立期货公司,注册资本最低限额为()。
A. 人民币2000万元
B. 人民币3000万元
C. 人民币5000万元
D. 人民币6000万元
[多项选择]期货公司变更注册资本,应当符合下列()条件。
A. 变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最高限额
B. 模拟计算的变更注册资本后的净资本和其他财务指标满足风险监管指标标准
C. 变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最低限额
D. 模拟计算的变更注册资本后的净利润满足风险监管指标标准
[单项选择]申请从事期货投咨询业务的期货公司的注册资本应不低于人民币()亿元,且净资本不低于人民币()万元。
A. 1;8000
B. 1;6000
C. 2;8000
D. 2;6000
[单项选择]期货公司的净资本与净资产的比例不得低于()。
A. 30%
B. 40%
C. 50%
D. 60%
[判断题]期货公司变更注册资本,应当经期货业协会审核。()
[单项选择]从事交易结算业务的期货公司,净资本不得低于人民币()。
A. 2000万元
B. 3500万元
C. 4500万元
D. 5000万元
[单项选择]从事全面结算业务的期货公司,净资本不得低于人民币()。
A. 5000万元
B. 9000万元
C. 1亿元
D. 5亿元
[不定项选择]某期货公司的期末净资本为5000万元,风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》,中国证监会派出机构应当对该公司采取的监管措施是()。
A. 限制有关股东行使股东权利
B. 限制或暂停部分期货业务
C. 责令有关股东限期转让股权
D. 责令公司限期整改
[多项选择]期货公司具有的职能有()。
A. 根据客户指令代理买卖期货合约,办理结算和交割手续
B. 对客户账户进行管理,控制客户交易风险
C. 为客户提供期货市场信息
D. 进行期货交易咨询,充当客户的交易顾问
[单项选择]某证券公司拟设立全资期货公司,期货公司注册资本为1亿元,拟以2500万元人民币,以及经评估作价为2500万元的信息技术系统,抵债取得的对某公司的股权出资,拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪和期货自营业务。根据上述事实,请回答以下问题。下列关于拟设立期货公司业务范围的表述,正确的是()。
A. 不得从事期货自营业务,须调整其有关方案
B. 经中国证监会批准,公司可以既从事商品期货经纪业务,又从事金融期货经纪业务
C. 从事金融期货经纪业务,应当在公司成立后申请业务资格
D. 从事商品期货经纪业务,应当在公司成立后申请业务资格

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