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发布时间:2023-11-08 22:12:18

[判断题]申请期货公司独立董事的任职资格,应当通过中国证监会认可的资格测试。()

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[判断题]申请期货公司独立董事的任职资格,应通过中国证监会认可的资质测试。
[判断题]申请期货公司独立董事任职资格的,应当提供拟任人关于独立性的声明。()
[单项选择]申请期货公司独立董事任职资格的,应当提供拟任人关于______的声明。
A. 自有资产
B. 合法性
C. 公正性
D. 独立性
[多项选择]申请期货公司财务负责人的任职资格,应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括()。
A. 任职资格申请表
B. 身份、学历、学位证明
C. 期货从业人员资格证书
D. 会计师以上职称或者注册会计师资格的证明
[多项选择]根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》,期货公司独立董事应当重点关注和保护()
A. 实际控制人的利益
B. 控股股东的利益
C. 中小股东的利益
D. 客户的利益
[多项选择]根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,下列人员不得担任期货公司独立董事的是()。
A. 在与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构任职的人员及其近亲属
B. 在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员
C. 在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
D. 为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属
[多项选择]申请期货公司财务负责人任职资格的,应当向公司住所地的中国证监会派出机构提交的申请材料有()。
A. 期货从业人员资格证书
B. 任职资格申请表
C. 身份、学历、学位证明
D. 会计师以上职称或者注册会计师资格的证明
[多项选择]申请期货公司经理层人员的任职资格,应当由本人或者拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提交的申请材料有()。
A. 任职资格申请表
B. 2名推荐人的书面推荐意见
C. 身份、学历、学位证明
D. 期货从业人员资格证书
[单项选择]下列属于申请期货公司董事长任职资格必须具备的条件的是()。
A. 具有硕士学位
B. 通过中国证监会认可的资质测试
C. 5年以上的期货从业经历
D. 期货从业人员资格
[多项选择]申请期货公司经理层人员的任职资格,应向中国证监会或者其授权的派出机构提交的申请材料有()。
A. 2名推荐人的书面推荐意见
B. 期货从业人员资格证书
C. 资质测试合格证明
D. 申请书
[单项选择]期货公司独立董事最多可以在()家期货公司兼任独立董事。
A. 1
B. 5
C. 3
D. 2
[多项选择]申请营业部负责人的任职资格,应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请,并提交下列()等申请材料。
A. 期货从业人员资格证书
B. 申请书、任职资格申请表
C. 身份、学历、学位证明
D. 中国证监会规定的其他材料
[多项选择]根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,期货公司下列人员的任职资格由中国证监会依法核准的是()。
A. 董事长
B. 监事会主席
C. 独立董事
D. 经理层人员
[单项选择]下列有关独立董事任职资格的描述,错误的是()。
A. 有履行职责所需要的时间
B. 具有3年以上金融、法律或者财务的工作经历
C. 直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职
D. 最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

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