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发布时间:2023-10-20 14:17:03

[判断题]期货从业人员不得以本人名义从事期货交易。()

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[多项选择]下列()的期货从业人员不得代理客户从事期货交易。
A. 期货投资者咨询机构
B. 期货交易所的非期货公司结算会员
C. 期货公司
D. 为期货公司提供中间介绍业务的机构
[判断题]期货投资咨询机构的从业人员不得代理客户从事期货交易。
[多项选择]期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为包括()
A. 利用结算业务关系及由此获得的人结算信息损害非结算会员的合法权益
B. 代理客户从事期货交易
C. 透露因工作关系掌握的非结算会员的结算信息
D. 以本人名义从事期货交易
[单项选择]期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为,情节严重的()。
A. 暂停其从业资格6个月至12个月
B. 予以训诫,并暂停其从业资格12个月
C. 撤销其从业资格
D. 撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请
[多项选择]下列选项中______的期货从业人员不得代理客户从事期货交易。
A. 期货投资咨询机构的从业人员
B. 期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员
C. 财务公司
D. 为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员
[多项选择]根据规定,下列人员不得以本人或者他人名义从事期货交易的有()。
A. 证券、期货市场禁止进入者
B. 无民事行为能力人或者限制民事行为能力人
C. 中国证监会及其派出机构、期货保证金安全存管监控机构的工作人员及其配偶
D. 中国期货业协会的工作人员及其配偶
[判断题]为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员可以代理客户从事期货交易,也可以收付、存取或者划转期货保证金。
[多项选择]根据《期货公司管理办法》的规定,下列人员中,不得以本人或者他人名义从事期货交易的有()。
A. 无民事行为能力人
B. 限制民事行为能力人
C. 期货公司的工作人员及其配偶
D. 中国证监会及其派出机构、期货交易所的工作人员及其配偶
[多项选择]除《期货交易管理条例》第26条规定的情形外,下列人员不得以本人或者他人名义从事期货交易的有()。
A. 期货公司的工作人员
B. 期货公司的工作人员配偶
C. 无民事行为能力人或者限制民事行为能力人
D. 中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和中国期货业协会的工作人员及其近亲属
[单项选择]期货交易所、期货经纪公司的从业人员,期货业协会或者期货监督管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖期货合约,造成严重后果的,处()。
A. 5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
B. 7年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金
C. 3年以上7年以下有期徒刑,并处2万元以上20万元以下罚金
D. 5年以上10年以下有期徒刑,并处2万元以上20万元以下罚金

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