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发布时间:2023-12-09 03:10:12

[单项选择]中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时,检查人员不得少于()。
A. 1人
B. 2人
C. 3人
D. 5人

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[单项选择]中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时,检查人员不得少于()人。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[单项选择]中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时,检查人员不得少于(),并应当出示合法证件和检查通知书。
A. 2人
B. 3人
C. 8人
D. 10人
[单项选择]中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时,检查人员不得少于()人,并应当出示合法证件和检查通知书,不得泄露所知悉的商业秘密。
A. 2
B. 3
C. 5
D. 7
[判断题]中国期货业协会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。()
[判断题]首席风险官因正当履行职责而被解聘的,中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。()
[判断题]期货公司无故拖延或者拒不审计的,中国证监会及其派出机构可以指定具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计。有关审计费用由期货公司相关负责人承担。()
[判断题]根据《期货从业人员管理办法》的规定,中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。()
[判断题]中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员实行自律管理,负责从业资格的认定、管理及撤销。()
[判断题]期货公司营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。()
[多项选择]期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务之便牟取私利的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取下列哪些监管措施?()
A. 训诫
B. 监管谈话
C. 出具警示函
D. 责令更换
[判断题]期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》规定的,中国证监会及其派出机构应当责令其限期整改并责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务()
[单选题]根据《中国银监会现场检查暂行办法》,银监会及派出机构依法组织实施现场检查时,检查人员不得少于( )人,并应当出示合法证件和检查通知书。
A.2
B.3
C.4
D.5
[判断题]期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的,期货公司应当将该人员免职。()
[多项选择]可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员是()。
A. 财务负责人
B. 期货公司董事长
C. 期货公司监事会主席
D. 除期货公司监事会主席以外的监事
[多项选择]可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有()。
A. 财务负责人
B. 期货公司董事长
C. 期货公司监事会主席
D. 除期货公司监事会主席以外的监事
[多项选择]证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》相关法规的,中国证监会及其派出机构可以采取责令限期()等监管措施;逾期未改正,其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的,中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。
A. 整改
B. 监管谈话
C. 出具警示函
D. 停止介绍业务半年

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