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发布时间:2023-10-19 10:04:42

[多项选择]【多选】大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了15万元的损失,客户向期货公司提出赔偿请求。根据规定,期货公司缴纳的后续资金来源是()。
A. 从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳
B. 从其资产中提取千分之十的比例缴纳
C. 按照其向期货交易所缴纳的交易手续费的百分之三缴纳
D. 按照其收取的客户保证金总额的千万分之五至十的比例缴纳

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[多项选择]大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了15万元的损失,客户向期货公司提出赔偿请求。根据规定,期货公司缴纳的后续资金来源有()。
A. 从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳
B. 从其资产中提取千分之十的比例缴纳
C. 按照其向期货交易所缴纳的交易手续费的百分之三缴纳
D. 按照其收取的客户保证金总额的千万分之五至十的比例缴纳
[单项选择]期货公司应当按照规定的内容与格式要求,()向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。
A. 每周
B. 每月
C. 每季
D. 每年
[单项选择]客户保证金未足额追加的,按照《期货公司风险监督指标管理办法》的规定,期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时应当将客户未足额追加的保证金()。
A. 全额扣除
B. 按照一定比例加回
C. 按照一定比例扣除
D. 全额加回
[判断题]根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司应当按照中国期货业协会的规定披露介绍业务的相关信息。
[单项选择]期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查,或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料,或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的,责令改正,处()的罚款。
A. 5万元以上20万元以下
B. 1万元以上5万元以下
C. 3万元以上10万元以下
D. 1万元以上10万元以下
[多项选择]期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理,并按照规定的保存年限和要求,妥善保存期货投资咨询业务的()。
A. 交易咨询意见
B. 风险管理意见、研究分析报告
C. 期货交易软件或者终端设备说明
D. 风险揭示书、合同
[多项选择]以下属于期货经纪公司按照有关规定必须做到的事项有()。
A. 每年至少一次在公众媒体上公布其合法分支机构名称及要求的其他信息
B. 必须设立风险管理部门,不能只设立风险管理岗位
C. 建立并执行严格的风险管理制度
D. 必须建立合规审查部门,达不到部门规模的要设立合规审查岗位
[单项选择]全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定,建立并执行对非结算会员的()。
A. 持仓制度
B. 交易制度
C. 限仓制度
D. 保证金制度
[单项选择]根据《期货公司管理办法》的规定,期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则,建立并完善()。
A. 公司治理
B. 财务管理
C. 风险监控制度
D. 业务规则
[判断题]期货公司董事应当按照公司章程的规定出席董事会会议,参加公司的活动,切实履行职责。
[判断题]全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定,建立并执行对非结算会员的限仓制度。()
[多项选择]期货交易所、期货公司应当按照()的规定提取、管理和使用风险准备金,不得挪用。
A. 国务院期货监督管理机构
B. 中国证券业协会
C. 中国人民银行
D. 财政部门
[多项选择]客户保证金未足额追加的,按照《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,期货公司应当()。
A. 在计算符合规定的最低限额的结算准备金时,相应扣除未追加的保证金额
B. 客户保证金在报表报送日之前已足额追加的,期货公司可以在报表附注中说明
C. 按照分类及流动性情况进行风险调整
D. 在计算符合规定的最低限额的结算准备金时,不允许扣除未追加的保证金额
[单项选择]按照《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,期货公司应当持续符合风险监管指标标准,其中净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于人民币()万元。
A. 300
B. 500
C. 800
D. 1000

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