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[判断题]如果理财规划师代表所在机构向客户追讨理财咨询服务费，则理财规划师为原告。（）
[多项选择]理财规划师在首次交付客户理财规划方案后还要为客户提供持续理财服务，其中理财规划师对客户理财规划方案评估的频率主要取决于（）。
A. 客户资本规模
B. 客户个人财务变化幅度
C. 理财规划师的性格和工作习惯
D. 客户的投资风格
E. 理财规划服务机构的制度
[判断题]如果新加坡企业在向中国客户转让专有技术使用权的同时,也委派人员到中 国境内为该项技术的使用提供有关支持、指导等服务并收取服务费,无论其服务 费是单独收取还是包括在技术价款中,该服务费均应视为特许权使用费。
A.正确
B.错误
[单项选择]某公司为客户出售货物，收取3%的服务费；代客户购置设备，收取2%的服务费。某客户委托该公司出售自产的某物品并代为购置新设备，已知公司共收取该客户服务费200元，客户收支恰好平衡，请问自产的物品售价是（）元？
A. 3920
B. 4080
C. 3660
D. 3380
[判断题]无论理财服务费用金额大小，均要求客户向理财规划师所在机构指定的账户汇款。（）
[多项选择]个人理财是指客户根据______，制订理财目标和理财规划，执行理财规划，实现理财目标的过程。
A. 个人地位
B. 财务状况
C. 理财能力
D. 自身生涯规划
E. 风险属性
[多项选择]理财规划师为客户制定理财规划之前，需要对客户的财务状况进行预测，以下有关理财规划师对客户财务状况进行预测的说法正确的有（）。
A. 客户的收入由经常性收入和非经常性收入共同构成，理财规划师需要对客户所有的收入项目都作出确切的预测
B. 客户的支出由经常性支出和非经常性支出共同构成，与收入预测不同，理财规划师只需要对经常性支出部分进行合理预测，不必考虑各种非经常性支出的未来情况
C. 理财规划师在完成了客户未来收入和支出情况的预测后，需要对客户的资产负债表进行预测
D. 资产负债结构的变化主要取决于客户的收支结余情况、投资策略和偿债安排
E. 理财规划师在预测客户支出时，应结合客户的流动性状况进行合理偿债安排，以避免不必要的损失
[单项选择]理财人员向客户提供理财顾问服务后，客户根据理财顾问服务来自行管理和运用资金所产生的收益和风险由( )承担。
A. 客户
B. 银行
C. 银行与客户协商
D. 银行与客户共同
[多项选择]个人理财是指客户根据（），执行理财规划，实现理财目标的过程。
A. 自身生涯规划
B. 财务状况
C. 风险属性
D. 制定理财目标
E. 制定理财规划
[单项选择]理财人员向客户提供理财顾问服务后，客户根据理财顾问服务来管理和运用资金，所产生的收益和风险由( )承担。
A. 客户
B. 银行
C. 银行与客户协商
D. 银行与客户共同
[单项选择]如果客户和理财师就理财服务合同发生争端，应尽量通过（）方式解决。
A. 协商
B. 调解
C. 诉讼
D. 仲裁
[单项选择]理财人员向客户提供理财顾问服务后，客户根据理财顾问服务来管理和运用资金所产生的收益和风险由（）承担。
A. 客户
B. 银行
C. 银行与客户协商
D. 银行与客户共同
[单项选择]持有后享受型理财价值观客户的理财目标是( )。
A. 退休规划
B. 目前消费
C. 购房规划
D. 教育金规划
[多选题]个人理财是指客户根据（ ），执行理财计划，实现理财目标的过程。
A.自身生涯规划。
B.财务状况。
C.风险属性。
D.制定理财目标。
E.制定理财规划
[单项选择]理财规划师为客户制订的投资规划方案是否适合客户的实际情况，关键取决于理财规划师是否对客户信息和客户的期望目标有充分的了解，而充分了解客户的（）是制订投资规划方案的关键。
A. 风险偏好
B. 资产状况
C. 负债状况
D. 财务信息和非财务信息
[单项选择]
以下从基金财产计提的费用是（）。
I.客户维护费
Ⅱ.销售服务费
Ⅲ.基金管理费
Ⅳ.基金托管费
A. II、Ⅲ、Ⅳ
B. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. I、Ⅲ、Ⅳ
D. I、Ⅱ、Ⅲ
[单项选择]具有不同理财价值观的客户的理财目标是不一样的，后享受型的客户的理财目标是 ( )。
A. 退休规划
B. 目前消费
C. 购房规划
D. 教育金规划
