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[多选题]银行业金融机构有下列情形之一,由国务院银行业监督管理机构责令改正,有违法所得的,没收违法所得,并处以罚款;情节特别严重或者逾期不改正的,可以责令停业整顿或者吊销其金融许可证;构成犯罪的,依法追究刑事责任_____。( )
A.未经批准设立分支机构的
B.未经批准变更.终止的
C.违反规定从事未经批准或者未备案的业务活动的
D.违反规定提高或者降低存款利率.贷款利率的
[单选题]国务院银行业监督管理机构对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行( )管理。具体办法由国务院银行业监督管理机构制定。
A.资格考试
B.任职资格
C.任职条件
D.任职考核
[单项选择]未经国务院征信业监督管理部门批准，擅自设立经营个人征信业务的征信机构的，由国务院征信业监督管理部门予以取缔，没收违法所得，并处（）元的罚款。
A. 1万～10万
B. 5万～30万
C. 5万～50万
D. 10万～100万
[单选题]国务院银行业监督管理机构对银行业金融机构的董事和( )实行任职资格管理。具体办法由国务院银行业监督管理机构制定。
A.监事
B.中层管理人员
C.高级管理人员
D.股东
[多项选择]银行业金融机构从事（）业务的资格，经国务院银行业监督管理机构审核同意后，由国务院期货监督管理机构批准。
A. 期货经纪
B. 期货保证金存管
C. 期货结算
D. 为期货公司融资
[判断题]外国保险机构未经国务院保险监督管理机构批准，擅自在中华人民共和国境内设立代表机构的，由国务院保险监督管理机构予以取缔，处五万元以上三十万元以下的罚款。( )
[判断题]按照《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,未经国务院银行业监督管理机构批准,任何单位或者个人不得设立银行业金融机构或者从事银行业金融机构的业务活动。( )
A.正确
B.错误
[单项选择]银行业金融机构违反规定从事未经批准或者未备案的业务活动的，由国务院银行业监督管理机构责令改正，没有违法所得的，处( )罚款。
A. 10万元
B. 50万元
C. 50万元以上200万元以下
D. 50万元以上100万元以下
[单选题]经查实，某银行业金融机构在收缴假币过程中，出现违规行为，但尚未构成犯罪的，由中国人民银行给予警告、罚款。涉及假外币的，对银行业金融机构处以（）罚款。
A.1000元以上5万元以下；
B.1000元以下；
C.1000元以上10万元以下；
D.1000元以上3万元以下。
[多选题] 银行业金融机构有（）行为之一的，但尚未构成犯罪的，由中国人民银行给予警告、罚款，同时，责成银行业金融机构对相关主管人员和其他直接责任人给予相应纪律处分。
A.发现假币而不收缴的；
B.未按照相关规定程序收缴假币的；
C.应向人民银行和公安机关报告而不报告的；
D.截留或私自处理收缴的假币，或使已收缴的假币重新流入市场的。
[判断题]基金托管人是基金持有人权益的代表，通常由国务院银行业监督管理机构和国务院证券监督管理机构担任。（）
[单项选择]擅自设立银行业金融机构或者非法从事银行业金融机构的业务活动的，由( )予以取缔。
A. 人民法院
B. 行政监察机构
C. 公安机关
D. 银行业监督管理机构
[多选题]按照《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,申请设立银行业金融机构,或者银行业金融机构变更持有资本总额或者股份总额达到规定比例以上的股东的,国务院银行业监督管理机构应当对股东的哪些情况进行审查。( )
A.资金来源
B.财务状况
C.资本充足能力
D.诚信状况
[单选题] 经查实,某金融机构在收缴假币过程中,出现违规行为,但尚未构成犯罪的,由中国人民银行给 予警告.罚款。其中涉及假人民币的,对银行业金融机构处以()罚款。
A.1000 元以上 5 万元以下;
B.500 元以上 5 万元以下;
C.1000 元以上 10 万元以下;
D.2000 元以上 5 万元以下。
[单项选择]银行业金融机构有符合《银监法》规定的违法情形的，由国务院银行业监督管理机构责令改正，并处20万元以上50万元以下罚款；情节特别严重或者逾期不改正的，可以责令停业整顿或者( )；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
A. 予以取缔
B. 予以行政处分
C. 对其强制执行
D. 吊销经营许可证
