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[多项选择]根据管理运作方式，下列属于商业银行个人理财业务的有（）。
A. 综合理财服务
B. 理财业务
C. 私人银行业务
D. 理财顾问业务
E. 财富管理业务
[单选题]银行理财产品销售管理是指理财业务( )管理,理财投资管理是指理财业务()管理。
A.资金端;资产端
B.资金端;客户端
C.资产端;资金端
D.资产端;客户端
[判断题]理财投资管理是指理财业务资金端管理，即商业银行将设计好的理财产品或理财计划，按照规定的销售流程和渠道向合格投资者销售，实现理财资金的募集（）
[单项选择]按照《商业银行个人理财业务风险管理指引》的规定，保证收益理财计划的起点金额，应在( )万元人民币以上。
A. 1
B. 3
C. 5
D. 10
[单项选择]《商业银行个人理财业务管理办法》规定，商业银行应配备与开展个人理财业务相适应的理财业务人员，保证个人理财业务人员每年的培训时间不少于（）小时。
A. 10
B. 20
C. 30
D. 40
[单项选择]根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》的规定，商业银行应配备与开展的个人理财业务相适应的理财业务人员，保证个人理财业务人员每年的培训时间不少于( )。
A. 10小时
B. 20小时
C. 30小时
D. 40小时
[单项选择]按照《商业银行个人理财业务风险管理指引》的规定，（）是市场风险限额必须包括的指标。
A. 交易限额
B. 错配限额
C. 风险价值限额
D. 止损限额
[多项选择]中国银监会在《商业银行个人理财业务管理暂行办法》中以客户获取收益方式的不同标准将理财计划分为（）。
A. 保本理财计划
B. 非保本理财计划
C. 保证收益理财计划
D. 非保证收益理财计划
E. 浮动收益理财计划
[单项选择]按照理财顾问业务的客户管理要求，下列关于客户实行分层管理的表述，错误的是（）。
A. 商业银行对已有分层的客户进行风险评估的结果可使用两年，两年后需要重新评估
B. 商业银行在客户分层的基础上，结合不同理财顾问业务类型的特点，确定向不同的客户
C. 商业银行在充分认识到不同层次客户、不同类型业务、不同服务渠道所面临的主要风险后，制定相应的具有针对性的业务管理制度
D. 根据不同种类个人理财顾问业务的特点，以及客户经济状况、风险认知能力和风险承受能力的不同，对客户进行分层，防止错误销售，以免损害客户利益
[多项选择]个人理财业务的风险管理应包括（）的管理。
A. 商业银行在提供理财服务过程中面临的法律风险
B. 商业银行在提供理财服务过程中面临的操作风险
C. 商业银行在提供理财服务过程中面临的声誉风险
D. 理财计划或产品包含的相关交易工具的市场风险
E. 理财计划或产品包含的相关交易工具的信用风险
[单项选择]《商业银行个人理财业务管理暂行办法》规定个人理财业务从业人员每年的培训时间应不少于（）小时。
A. 20
B. 10
C. 24
D. 12
[单项选择]根据《商业银行个人理财业务风险管理指引》的规定，商业银行应对理财人员建立的考评管理制度中，不包括（）。
A. 跟踪评价
B. 销售指标
C. 考核与认定
D. 继续培训
[多项选择]《商业银行个人理财业务管理暂行办法》对商业银行个人理财业务从业人员应当具备的基本条件进行了明确规定，包括（）。
A. 对个人理财业务活动相关法律法规、行政规章和监管要求等，有充分的了解和认识
B. 具备相关监管部门要求的行业资格
C. 具备相应的学历水平和工作经验
D. 遵守监管部门和商业银行制定的个人理财业务人员职业道德标准、行为守则
E. 掌握所推介产品或向客户提供咨询顾问意见所涉及产品的特性，并对有关产品市场有所认识和理解
[单项选择]《商业银行个人理财业务管理暂行办法》规定，商业银行开展个人理财业务有下列情形，并造成客户经济损失的，应按照有关法律规定或者合同的约定承担责任，但不包括（）。
A. 商业银行未保存有关客户评估记录和相关资料
B. 商业银行未按客户指令进行操作
C. 不具备理财业务人员资格的业务人员向客户提供理财顾问服务、销售理财产品
D. 挪用单独管理的客户资产
[判断题]根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》的规定，商业银行应保证个人理财业务人员每年的培训时间不少于15小时。（）
[多项选择]根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》的规定，商业银行对个人理财业务的季度统计分析报告，应至少包括( )。
A. 涉及的法律诉讼情况
B. 相关风险监测与控制情况
C. 当期理财计划的收益分配和终止情况
D. 当期推出的理财计划的内部法律审查意见
E. 当期开展的所有个人理财业务简介及相关统计数据
[单项选择]
证券公司从事证券自营业务的，应当按照《证券公司证券自营业务指引》，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营（）。
Ⅰ.业务管理制度
Ⅱ.投资决策机制
Ⅲ.操作流程
Ⅳ.风险监控体系
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
