更多"银行业从业人员应当遵守有关“监管规避”的规定，包括不向客户建议暗示如何"的相关试题:
[多项选择]银行业从业人员所要遵守的法律法规包括适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、（）。
A. 自律性组织的行业准则
B. 商业习惯
C. 行为守则
D. 行业惯例
E. 职业操守
[多选题]《银行业金融机构从业人员行为管理指引》规定，银行业金融机构制定的行为守则及其细则应要求全体从业人员遵守法律法规、恪守工作纪律，包括但不限于（ ）。
A.A、自觉抵制并严禁参与非法集资、地下钱庄、洗钱、商业贿赂、内幕交易、操纵市场等违法行为
B.B、不得在任何场所开展未经批准的金融业务，不得销售或推介未经审批的产品，不得代销未持有金融牌照机构发行的产品
C.C、不得利用职务和工作之便谋取非法利益
D.D、未经监管部门允许不得向社会或其他单位和个人泄露监管工作秘密信息
[判断题]银行业从业人员应当妥善保存客户资料及其交易信息档案。在受雇期间及离职后，均不得违反法律法规和所在机构关于客户隐私保护的规定，不得透露任何客户资料和交易信息。( )
[单项选择]保险公估从业人员在从业过程中必须遵守的法律法规不包括（）。
A. 《中华人民共和国海商法》
B. 《中华人民共和国合同法》
C. 《中华人民共和国民法通则》
D. 《保险经纪机构监管规定》
[多项选择]银行业从业人员接受监管，应当依照规定向监管机构提供（）。
A. 有关账册
B. 有关报表
C. 有关审计报告
D. 有关内部管理规章
E. 有关证明材料
[多项选择]银行业从业人员面对监管者应当（）。
A. 理解并接受，积极配合监管
B. 面对监管者不合理的私人要求，银行业从业人员可以予以拒绝
C. 积极配合现场检查，不得转移、隐匿或毁损有关资料
D. 所在机构存在严重问题的，银行业从业人员中的高级管理人员还应当接受监管部门约见
E. 在非现场监管中，银行业从业人员应按监管部门要求的报送方式、内容、频率和保密级别分别报送非现场监管需要的数据和非数据信息，并建立重大事项报告制度
[单项选择]以下有关银行业从业人员应当遵守的原则，错误的有( )。
A. 以高标准职业道德规范行事
B. 品行正直
C. 恪守诚实信用
D. 诚实信用的原则应该是实质意义上的恪守，不过有理由时可以抗辩
[单项选择]下列有关银行业从业人员应当遵守的原则，表述不正确的是( )。
A. 以高标准职业道德规范行事
B. 品行正直
C. 恪守诚实信用
D. 诚实信用的原则有理由时可以抗辩
[判断题]银行业从业人员在业务活动中应当遵守有关禁止内幕交易的规定，不得利用内幕信息获取个人利益，但可以基于内幕信息为他人提供理财或投资方面的建议。( )
[单项选择]下列行为中，不符合银行业从业人员职业操守“监管规避”要求的是（）。
A. 正确理解法律禁止性规定
B. 暗示客户可以通过变更贷款用途获得贷款
C. 报告客户违反了法律禁止性规定
D. 按照法律规定办理业务
[判断题]井下作业人员安全教育和培训应当使从业人员掌握的知识和技能中不包括；安全生产法律法规知识。
A.正确
B.错误
[单项选择]守法合规是指银行业从业人员应当遵守（）。
A. 法律法规
B. 行业自律规范
C. 所在机构的规章制度
D. 以上选项都应遵守
[多项选择]银行业从业人员除应当遵守职业操守外，还应当接受（）的监督。
A. 从业人员所在机构
B. 中国银行业协会
C. 中国银监会
D. 社会公众
E. 中国人民银行
[单项选择]中国银行业监管应当遵循的基本原则包括（）。
A. 公正原则
B. 公开原则
C. 效率原则
D. 利益原则
E. 依法原则
[判断题]根据《煤矿安全培训监督检查办法》，井下作业人员安全教育和培训应当使从业人员掌握的知识和技能不包括安全生产法律法规知识。
A.正确
B.错误
[多项选择]银行业从业人员职业操守规定银行从业人员应当遵守“忠于职守”的原则，这一原则要求银行从业人员（）。
A. 遵守所在机构的规章制度
B. 保护所在机构的商业秘密
C. 保护所在机构的专有技术
D. 维护所在机构的形象
E. 保护所在机构的知识产权
[单项选择]在银行业监管中，监管当局对商业银行现场检查的基础是（）。
A. 盈利性检查
B. 流动性检查
C. 合规性检查
D. 风险性检查
