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[单项选择]操作风险与内部控制自我评估常用的方法不包括（）。
A. 流程分析法
B. 德尔菲法
C. 引导会议法
D. 随机法
[单项选择]操作风险自我评估常用的方法不包括( )。
A. 流程分析法
B. 情景模拟法
C. 引导会议法
D. 随机法
[单项选择]操作风险评估和控制的内部环境因素不包括（）。
A. 公司治理结构
B. 合规文化
C. 信息系统建设
D. 外部控制体系
[多项选择]开展操作风险和内部控制的自我评估的作用包括（）。
A. 建立覆盖商业银行各类经营管理的操作风险动态识别评估机制，实现操作风险的主动识别与内部控制持续优化
B. 不断优化和完善各类经营管理作业流程，平衡风险与收益，提升商业银行服务效率和盈利能力
C. 为建立操作风险管理的关键风险指标体系和操作风险计量奠定基础
D. 为案件防查工作提供方法和技术支持，使案件专项治理工作成为长期任务融入商业银行日常管理中，从源头上控制案件隐患及风险损失
E. 促进操作风险管理文化的转变，通过全员风险识别，提高员工参与操作风险管理的主动性和积极性
[多项选择]根据《上海证券交易所上市公司内部控制指引》，公司内部控制自我评估报告至少应包括如下（）内容。
A. 内控制度是否有效实施
B. 对本年度内部控制检查监督工作计划完成情况的评价
C. 内控制度及其实旌过程中出现的重大风险及其处理情况
D. 下一年度内部控制有关工作计划
E. 内控制度是否建立健全
[单项选择]在自我评估法中，下列操作风险与内部控制评估的工作流程各阶段，按照先后顺序排序结果是( )。
①全员风险识别与报告 ②控制活动识别与评估 ③制定与实施控制优化方案
④报告自我评估工作与日常监控 ⑤作业流程分析和风险识别与评估
A. ①②③④⑤
B. ④①⑤③②
C. ④②③①⑤
D. ①⑤②③④
[单项选择]在自我评估法中，下列操作风险与内部控制评估的工作流程各阶段，按照先后顺序排序结果是（）。（1）全员风险识别与报告（2）控制活动识别与评估（3）制定与实施控制优化方案（4）报告自我评估工作与日常监控（5）作业流程分析和风险识别与评估
A. （1）（2）（3）（4）（5）
B. （4）（1）（5）（3）（2）
C. （4）（2）（3）（1）（5）
D. （1）（5）（2）（3）（4）
[单项选择]内部控制自我评估要求员工评价控制措施的适当性，并在组织内找到改进的机会。让员工参与的原因是：
Ⅰ．更好地激励员工做正确的事情。
Ⅱ．员工对待其工作是客观的。
Ⅲ．员工能够独立地评价内部控制。
Ⅳ．管理人员需要员工的反馈信息。
A. Ⅰ和Ⅱ。
B. Ⅲ和Ⅳ。
C. Ⅰ和Ⅳ。
D. Ⅱ和Ⅳ。
[判断题]自我评估法是在商业银行内部控制体系的基础上，通过开展全员风险识别，识别出全行经营管理中存在的风险点，并从影响程度和发生概率两个角度来评估市场风险的重要程度。（）
[单项选择]
操作风险自我评估流程是（）。
（1）控制措施评估
（2）全员风险识别与报告
（3）制定与实施控制优化方案
（4）报告自我评估工作与日常监控
（5）作业流程分析、风险识别与评估
A. （3）（1）（5）（4）（2）
B. （4）（1）（5）（2）（4）
C. （1）（5）（2）（3）（4）
D. （2）（5）（1）（3）（4）
[单项选择]商业银行为了完善操作风险的评估与控制，需要具备的基本条件不包括（）。
A. 完善的公司治理结构
B. 健全的内部控制体系
C. 普及合规管理文化
D. 雄厚的研发实力
[判断题]操作风险是指由不完善或有问题的内部程序.员工和信息科技系统,以及外部事件所造成损失的风险。《商业银行操作风险管理指引》所指操作风险包括法律风险,但不包括策略风险和声誉风险( )
A.正确
B.错误
[单项选择]商业银行应当将加强内部控制作为操作风险管理的有效手段，与此相关的内部措施不包括（）。
A. 密切监测遵守指定风险限额或权限的情况
B. 识别与合理预期收益不符及存在隐患的业务或产品
C. 重要岗位或敏感环节员工八小时内外行为规范
D. 查案、破案与处分适时的单方面考核制度
[单项选择]操作风险评估准备不包括（）步骤。
A. 准备
B. 评估
C. 确认
D. 报告
[判断题]自我评估法可以识别哪些风险因素与风险损失具有最高的关联度，使得操作风险识别、评估、控制和监测流程变得更加有针对性和有效率。（）
[单项选择]建筑火灾风险评估中，常用的风险控制措施不包括（）。
A. 风险滞留
B. 风险消除
C. 风险减少
D. 风险转移
[判断题]
注册会计师应当了解被审计单位内部控制，识别内部控制的重大缺陷，评估重大错报风险，设计控制测试与实质性程序，请对下列事项作出判断。
如果注册会计师不打算依赖被审计单位的内部控制，则无须对内部控制进行了解。（）
