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[单选题]按照《商业银行合规风险管理指引》,商业银行高管层应( )向董事会提交合规风险管理报告,报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理合规风险的有效性。
A.每月
B.每季
C.每半年
D.每年
[单项选择]在声誉风险管理中，董事会及高级管理层的责任不包括（）。
A. 不定期审核声誉风险管理政策
B. 识别、评估、监测和控制声誉风险
C. 制定危机处理程序
D. 制定声誉风险管理政策和操作流程
[判断题]按照《商业银行合规风险管理指引》,负责日常监督商业银行合规风险管理的董事会下设委员会应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。( )
A.正确
B.错误
[单项选择]为了确保银行的财务报告公允地反映公司的财务状况以及公司在各重要方面的表现，董事会和高级管理层可使用外部审计师，下列关于外部审计范围的表述错误的是（）。
A. 评估从商业银行收到报告的精确性
B. 评估商业银行总体经营情况
C. 评估商业银行各项风险管理制度
D. 评估银行各项资产组合的质量和风险暴露程度
[单项选择]在声誉风险管理中，对于董事会及高级管理层的责任表述不正确的是( )。
A. 不定期审核声誉风险管理政策
B. 识别、评估和监测声誉风险状况
C. 制订危机处理程序
D. 制订声誉风险管理原则和操作流程
[单项选择]商业银行应当指定（）向董事会和高级管理层提供独立的市场风险报告。
A. 市场风险承担部门
B. 市场风险管理部门
C. 内部审计机构
D. 外部审计机构
[单项选择]在公司治理中，( )是至关重要的，其有效性会保证董事会及高级管理层职能的实现。
A. 审计
B. 控制
C. 计划
D. 管理
[判断题]按照《商业银行市场风险管理指引》,商业银行的董事会和高级管理层应当对市场风险管理体系实施有效监控。( )
A.正确
B.错误
[单项选择]2012年6月，中国银监会《商业银行资本管理办法（试行）》规定商业银行（）应对董事会及高级管理层在资本管理和资本计量高级方法管理中的履职情况进行监督评价，并至少每年一次向股东大会报告董事会及高级管理层的履职情况。
A. 行长
B. 股东大会
C. 监事会
D. 理事会
[单选题]商业银行应当至少每年一次向____报告董事会及高级管理层的履职情况。( )
A.董事会
B.监事会
C.高级管理层
D.股东大会
[单项选择]（）是商业银行董事会、监事会、高级管理层和全体员工参与的，通过制定和实施系统化的制度、流程和方法，实现控制目标的动态过程和机制。
A. 公司治理
B. 风险控制
C. 合规管理
D. 内部控制
[判断题]董事会和高级管理层除制定“正常的”风险处理政策和程序外，还应当制定危机处理程序，以应对严重的突发事件可能造成的管理混乱和重大损失。（）
[判断题]基金管理公司治理结构指的是董事会、监事会与管理层之间相互制约的关系。
[单选题]按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的规定,银行业金融机构高级管理层负责开展从业人员行为管理,执行董事会决议,履行的职责不包括( ):
A.建立覆盖全面的从业人员行为管理体系
B.审批本机构制定的行为守则及其细则
C.每年将从业人员行为评估结果向董事会报告
D.建立全机构从业人员管理信息系统
[多选题]按照《银行业金融机构全面风险管理指引》,银行业金融机构高级管理层承担全面风险管理的实施责任,执行董事会的决议,履行职责包括____( )
A.建立适应全面风险管理的经营管理架构
B.制定清晰的执行和问责机制
C.制定风险管理政策和程序
D.建立完备的管理信息系统和数据质量控制机制
[单选题]根据《商业银行压力测试指引》, 商业银行的监事会(监事)应对董事会及高级管理层 在压力测试管理中的履职情况进行监督评价,至少每年向股东大会(股东)报告( )次。
A.一
B.二
C.三
D.四
[判断题]按照《中国银监会关于印发商业银行押品管理指引的通知》规定, 商业银行应健全押品管理的治理架构,明确董事会.高级管理层.相关部门和岗位人员的押品监督职责。( )
A.正确
B.错误
[判断题]董事会和高级管理层除制定正常的风险处理政策和程序外,还应当制定危机处理程序,以应对严重的突发事件可能造成的管理混乱和重大损失。 ( )
A.正确
B.错误
