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[多项选择]根据《证券法》的规定，证券登记结算机构应履行下列哪些职能？（）
A. 受发行人的委托派发证券权益
B. 证券的托管和过户
C. 证券交易所上市证券交易的清算和交收
D. 证券持有人名册登记
[单项选择]根据证券法的规定，下列不属于证券公开发行的是
A. 向不特定对象发行证券
B. 向300个公司职员发行证券
C. 公告招股说明书募集股份
D. 因增资向5个公司股东发行证券
[单项选择]根据我国《证券法》规定，证券交易所（）。
A. 是实施自律性管理的法人
B. 本身可以买卖证券
C. 以营利为目的
D. 决定证券价格
[多项选择]根据《证券法》的规定，下列哪些机构对客户开立的账户负有保密的义务
A. 资产评估机构
B. 证券公司
C. 证券交易所
D. 律师事务所
[单项选择]根据《证券法》规定，证券登记结算机构是（）。
A. 不以营利为目的的法人
B. 以风险管理为目的的法人
C. 以营利为目的的法人
D. 社会团体法人
[单项选择]根据《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经（）批准。
A. 中国人民银行
B. 当地政府
C. 财政部
D. 国务院证券监督管理机构
[单项选择]我国《证券法》规定，证券交易所可以根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户（）。
A. 停止交易
B. 强制销户
C. 停止清算
D. 限制交易
[判断题]根据《证券法》的规定，股票采用纸面形式或国务院证券管理部门规定的其他形式。( )
[单项选择]根据《证券法》规定，下列说法不正确的是（）。
A. 证券公司不得同时从事证券自营、证券经纪业务
B. 证券公司不得从事商业银行业务
C. 证券公司不得从事保险业务
D. 证券公司不得从事信托业务
[单项选择]根据我国《证券法》规定，下列不属于证券交易内部信息知情人的是( )。
A. 发行股票的公司的监事
B. 持有公司1%股份的股东
C. 中国证监会的工作人员
D. 承销其股份的证券公司
[单项选择]根据《中华人民共和国证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经（）批准。
A. 中国人民银行
B. 当地政府
C. 财政部
D. 国务院证券监督管理机构
[多项选择]根据《中华人民共和国证券法》规定，如下属于我国证券交易所的职责有（）。
A. 为组织公平的集中竞价交易提供保障
B. 即时公布证券交易行情
C. 对上市公司披露信息进行监督
D. 保证交易者的利益
E. 协调解决交易双方的争端
[判断题]根据我国《证券法》规定，我国的证券经营机构可以分为专营机构和兼营机构两类。
[单项选择]根据我国《证券法》的规定，证券公司能否从事证券自营业务( )。
A. 证券公司均可以从事证券自营业务
B. 证券公司均不得从事证券自营业务
C. 证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务
D. 一部分证券公司可以从事证券自营业务
[单项选择]根据《证券法》规定，下列关于证券承销的说法中，不正确的是______。
A. 证券承销业务采取代销或者包销方式
B. 证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务
C. 证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议
D. 承销团应当由发起人和参与承销的证券公司组成
[单项选择]
根据《中华人民共和国证券法》规定，欺诈客户是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券（）及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。
Ⅰ.发行
Ⅱ.自营
Ⅲ.交易
Ⅳ.登记
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题]根据我国《证券法》规定，证券交易所是依法设立，以营利为目的，实施自律性管理的法人（）
[单项选择]
根据证券法的规定，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法，正确的是（）。
Ⅰ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。
Ⅱ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。
Ⅲ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。
Ⅳ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅳ
