更多"证券自营业务是指上市公司以盈利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的"的相关试题:
[多项选择]证券公司从事证券自营业务不得有哪些行为？（）
A. 违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券
B. 违反规定委托他人代为买卖证券
C. 利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场
D. 法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为
[判断题]证券自营业务是证券机构以自己的名义和资金买卖证券、赚取买卖差价并承担相应风险的业务，也是证券经营机构的主要业务之一。
[判断题]在证券市场中，证券交易所承担着证券代理发行、证券自营买卖、证券代理买卖和资产管理等重要的职能。
[单项选择]证券公司股票质押贷款的借款人为依法设立并经（）批准可经营自营业务的证券公司。
A. 中国人民银行
B. 证监会
C. 银监会
D. 保监会
[判断题]根据我国《证券法》规定，证券公司是专营证券业务的金融机构，综合类证券公司可用其资本金、营运资金和其他经批注的资金进行证券投资。
[单项选择]中国境内的证券交易商以及证券登记机构进行自营或者代理客户进行对外证券交易的，应当向（）申报其自营和代理客户的对外交易及相应的收支和分红派息情况。
A. 国家外汇管理局
B. 国家外汇管理局及其分支局
C. 国家外汇管理局或其分支局
D. 国家外汇管理局分支局
[判断题]会员制证券交易所是依法设立的以盈利为目的的证券交易机构。（）
[多项选择]证券公司从事证券资产管理业务不得有哪些行为？（）
A. 向客户作出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺
B. 接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额
C. 使用客户资产进行不必要的证券交易
D. 在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离
[多项选择]证券经营机构按从事证券业务的不同可分为（）。
A. 证券经纪商
B. 证券承销商
C. 证券自营商
D. 证券投资咨询机构
[多项选择]在国外，证券自营商一般分为（）。
A. 交易所自营商
B. 零股自营商
C. 场外自营商
D. 二级自营商
[单项选择]银行业金融机构和金融资产管理公司的委托代理业务应与自营业务（）。
A. 并账管理
B. 分账管理
C. 并表核算
D. 有限区分
[判断题]专业经纪商具有双重身份，既可以接受交易所内佣金经纪商和自营商的委托进行证券代理买卖，又可以作为自营商自行进行证券交易。
[单项选择]中央银行在证券市场市场买卖证券的目的是（）
A. 赚取利润
B. 控制股份
C. 分散风险
D. 宏观调控
[多项选择]在办理证券交易结算资金存管业务中，针对证券公司，光大银行可作为（）。
A. 结算银行
B. 证券公司营业部存管银行
C. 证券公司法人存管银行
D. 证券公司主办存管银行
[填空题]第三方存管业务投资者只能选择（）证券公司代理上海证券交易所的证券交易，可同时选择（）不同的证券公司代理深圳证券交易所的证券交易、代理开放式基金交易、买卖集合理财产品等。
[单项选择]柜员在综合前端输入证券操作码（）登录证券业务系统。
A. 2500
B. 2600
C. 1980
D. 1990
