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发布时间:2023-10-29 22:35:50

[单项选择]下列关于基金风险控制的说法错误的是()。
A. 基金的投资管理中,由基金经理违规、违法行为所导致的风险属于基金公司的管理水平风险。
B. 证券投资的风险是指证券未来收益的不确定性。
C. 证券投资风险与证券投资损失并不等价。
D. 外部风险包括市场风险和政策风险等系统性风险和信用风险、经营风险等非系统性风险。

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[单项选择]下列关于基金风险的说法,正确的是( )。
A. 开放式基金的价格与基金净值之间一般来说是同方向变动的
B. 开放式基金的价格总是与基金净值偏离很大
C. 封闭式基金的价格与基金净值之间一般来说是反方向变动的
D. 开放式基金的申购和赎回价格随基金净值的下跌而上升
[单项选择]关于基金投资的风险,以下说法错误的是()。
A. 基金的风险是指购买基金遭受损失的可能性
B. 基金的风险取决于基金资产的运作
C. 基金的非系统性风险为零
D. 基金的资产运作无法消灭风险
[单项选择]基金管理人面临的风险有外部风险和内部风险。关于外部风险,下列说法中错误的是()。
A. 法律法规、监管部门规章、交易所规则等合规风险
B. 宏观经济周期导致的整体行业风险
C. 火山地震等地质条件导致的风险
D. 机房环境、温度、防火防水等不当操作的风险
[单项选择]下列关于基金申购的说法,错误的是()。
A. 基金申购是指投资者在开放式基金募集期间申请购买基金份额的行为
B. 投资者可以在银行和基金公司的网站上进行基金申购
C. 投资者于T日申购基金成功后,正常情况下,T+2日起可赎回该部分基金份额
D. 基金申购采取“未知价”原则
[单项选择]下列关于收入型基金特点的说法错误的是()。
A. 收入型基金常常投资于风险较大的金融产品 
B. 收入型基金现金持有量较大,投资倾向多元化 
C. 收入型基金一般按时派息,使投资者有固定的收入来源 
D. 收入型基金强调基金单位价格的增长,使投资者获取稳定的、最大化的当期收入
[单项选择]下列关于对冲基金的说法,错误的是()。
A. 共同基金即是风险对冲过的基金
B. 对冲基金是风险采取公开募集方式以避开管制,并通过大量金融工具投资获取高回报率的共同基金
C. 对冲基金可以通过做多、做空以及进行杠杆交易(即融资交易)等方式,投资于包括衍生工具、外币和外币证券在内的任何资产品种
D. 对冲基金是一种集合投资,将所有合伙人的资本集合起来进行交易
[单项选择]下列关于保本基金的说法,错误的是()。
A. 它一般都有保本期
B. 一经成立,即应承诺保本
C. "保本"的承诺限制了基金收益的上升空间
D. 保本型基金仍然无法回避购买力风险
[单项选择]下列关于私募基金的说法,错误的是()。
A. 风险较高
B. 可以进行公开的发售和宣传
C. 运作灵活
D. 投资金额要求较高
[单项选择]下列关于股票基金的说法,错误的是( )。
A. 股票基金每一交易日只有1个价格
B. 股票基金份额净值是由其持有的证券价格复合而成
C. 股票基金价格在每一交易日内始终处于变化之中
D. 股票基金的投资风险低于单一股票的投资风险
[单项选择]下列关于基金开户的说法中,错误的是( )。
A. 进行基金投资,投资者首先需要开立基金交易账户和基金TA账户
B. 投资者使用银行卡办理基金交易账户后,才可以开立基金TA账户
C. 投资者购买不同基金公司发行的基金,需要开立不同的基金TA账户
D. 投资者办理基金开户时,开立基金交易账户和基金TA账户不分先后
[单项选择]下列关于基金定期报告的说法错误的是()。
A. 基金季度报告的投资组合报告主要披露基金资产组合、按行业分类的股票投资组合、前10名股票明细、前5名债券明细及投资组合报告附注等内容。
B. 管理人一般应在每个季度结束之日起15个自然日内编制基金季度报告,并将其登载在指定媒体上。
C. 基金的半年报会披露报告期末基金所持股票明细及报告期内基金累计买人卖出的前20大股票明细。
D. 基金年度报告应提供最近3个会计年度的主要会计数据、财务指标、基金净值表现和收益分配情况。
[单项选择]以下关于基金巨额赎回的说法错误的是()。
A. 若发生巨额赎回,基金管理人可以根据基金当时的资产组合情况决定采用全额赎回或部分顺延赎回的方式
B. 如选择顺延赎同,在遇巨额赎回的情况时,则当日赎回不能全额成交部分延续至下一交易日继续赎回
C. 如选择非顺延赎回,则当日赎回不能全额成交部分,在下一交易日不再继续赎回
D. 如投资者未做选择,则视同非顺延赎回
[单项选择]下列关于基金托管人的内部控制的说法,错误的是()。
A. 基金托管人必须将自有资产与基金资产严格分开
B. 基金托管人应以自己名义代基金开立账户
C. 基金托管人应实行严格的岗位分离制度
D. 基金托管人应建立会计复核制度
[单项选择]根据《基金会管理条例》,下列关于基金会原始基金的说法,错误的是()。
A. 全国性公募基金会的原始基金不低于800万元人民币
B. 地方性公募基金会的原始基金不低于400万元人民币
C. 非公募基金会的原始基金不低于200万元人民币
D. 原始基金可以是货币资金,也可以是有价证券
[单项选择]下列关于基金管理公司内部风险控制制度的表述中,错误的是()。
A. 严格按照法律法规和基金合同规定的投资比例进行投资
B. 基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司自有资产必须相互独立
C. 每个基金经理作出的交易指令必须独立下达于其对应的专门交易员,各交易员应分别独立
D. 每笔交易都必须有书面记录
[多项选择]按照我国现行规定,以下关于证券投资基金投资对象说法错误的是()。
A. 股票基金应有50%以上的资产投资于股票
B. 债券基金应有80%以上的资产投资于债券
C. 货币市场基金可以投资剩余期限在397天以上的债券
D. 基金不得投资于有锁定期但锁定期不明确的证券
[单项选择]关于公募基金,下列说法中错误的是()。
A. 运作必须严格遵循相关的法律和法规,并受监管机构的严格监管
B. 最小金额要求较低,且投资者众多
C. 募集的对象通常是不固定的
D. 一般投资于衍生金融工具等高风险产品

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