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[单项选择]《证券投资基金销售管理办法》规定，证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本不得低于
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万元人民币，且最近
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年没有代理投资人从事证券买卖的行为。
A. 2 000；3
B. 3 000；2
C. 2 000；2
D. 3 000；3
[单项选择]按照《证券投资基金管理公司管理办法》的规定，设立基金管理公司，其注册资本不低于（）元人民币，且股东必须以货币资金实缴，境外股东应当以可自由兑换货币出资。
A. 3亿
B. 1亿
C. 5亿
D. 5000万
[多项选择]依据《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》有关规定，基金销售人员应当依照（）为投资者办理基金认购、申购、赎回等业务。
A. 基金合同
B. 招募说明书
C. 基金销售业务规则的规定
D. 基金宣传推介材料
[判断题]19、依据《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》中的规定，基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍，在投资者提出要求时，须出示身份证明及从业资格证明。( )
[判断题]依据《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》中的规定，基金销售人员.在向投资者推介基金时应首先自我介绍，在投资者提出要求时，须出示身份证明及从业资格证明。（）
[判断题]《证券投资基金销售管理办法》中所称证券投资基金的销售，是指基金管理人或基金代销机构宣传推介基金、发售基金份额、办理基金份额的申购和赎回等活动。（）
[多项选择]根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，下列关于投资基金销售业务的表述，正确的有（）。
A. 基金管理人对代销机构的基金销售业务负有检查、监督的义务
B. 代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户，并由基金管理人对账户内的资金进行监督
C. 基金管理人应审查、检查代销机构使用的宣传资料，并对材料内容负责
D. 代销机构应将基金代销业务资格证明文件置备于基金销售网点的显著位置，也可委托其他机构代为办理基金的销售
E. 未与基金管理人签订书面代销协议的，代销机构不得办理基金销售
[不定项选择]《证券投资基金销售适用性指导意见》规定，基金销售机构必须对基金投资者进行风险承受能力调查，从调查结果中至少了解到基金投资者的（）等情况。
A. 投资目的
B. 投资期限
C. 性别年龄
D. 投资经验
[不定项选择]根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，证券投资咨询机构申请基金代销业务应满足的条件包括（）。
A. 注册资本不低于3000万元人民币
B. 最近三年没有代理投资者从事证券买卖的行为
C. 高级管理人员取得基金从业资格
D. 持续从事证券投资咨询业务三个以上会计年度
[多项选择]依据《证券投资基金销售适用性指导意见》中关于基金销售适用性的指导原则和管理制度的规定，基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中，应遵循的原则包括（）。
A. 投资人利益优先原则
B. 全面性原则
C. 客观性原则
D. 及时性原则
[多项选择]《证券投资基金销售适用性指导意见》第五章第十八条和第二十条规定，要求基金销售机构在为投资者提供投资建议、推荐基金产品时，应对基金投资者风险承受能力进行调查和评价，投资者评价以基金投资者的风险承受能力类型来具体反映，应当至少包括（）类型。
A. 积极型
B. 价值型
C. 稳健型
D. 保守型
[单项选择]我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，作为基金托管人的商业银行实收资本不少于（）.
A. 20亿元人民币
B. 50亿元人民币
C. 60亿元人民币
D. 80亿元人民币
[不定项选择]根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，可以从事基金代销业务的机构包括（）。
A. 证券投资咨询机构
B. 证券公司
C. 专业基金销售公司
D. 商业银行
[单项选择]我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，作为基金托管人的商业银行实收资本不少于（）亿元人民币。
A. 20
B. 50
C. 60
D. 80
[多项选择]《证券投资基金销售管理办法》中规定的基金宣传推介材料的类型包括下列哪些内容？（）
A. 公开出版资料
B. 电视、电影、广播、互联网及其他音像资料
C. 户外广告、海报
D. 宣传单、手册、信函等面向公众的宣传资料
[单项选择]依据《证券投资基金销售适用性指导意见》中的有关规定，基金销售适用性管理制度不包括下列哪一项？（）
A. 有效的风险评估体系
B. 对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
C. 对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式或方法
D. 对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法
[多选题]《关于党政机关工作人员个人证券投资行为若干规定》规定，党政机关工作人员个人可以买卖股票和证券投资基金。在买卖股票和证券投资基金时，应当遵守有关法律、法规的规定，严禁（ ）。
A.借用本单位的公款
B.借用管理和服务对象的资金
C.借用主管范围内的下属单位和个人的资金
D.借用其他与其行使职权有关系的单位和个人的资金
