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发布时间:2023-11-30 19:39:28

[不定项选择]对于信息披露义务人违反法律法规或者基金合同约定,给基金财产或者基金份额持有人造成损害的,中国证监会将依据法律法规对违规机构及其相关人员进行处罚。对于违规机构直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处罚类别有()。
A. 警告
B. 暂停或者取消基金从业资格
C. 罚款
D. 追究刑事责任

更多"对于信息披露义务人违反法律法规或者基金合同约定,给基金财产或者基金份额"的相关试题:

[多项选择]为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的保荐机构、证券服务机构及其人员,违反《证券法》、行政法规和中国证监会的规定,中国证监会可依法采取()等监管措施。
A. 责令改正
B. 监管谈话
C. 出具警示函
D. 记入诚信档案
[判断题]为上市公司信息披露义务人披露信息出具专项文件的保荐机构,违反中国证监会规定的,由中国证监会给予行政处罚。()
[多项选择]基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息,公开披露的基金信息,不得有______行为。
A. 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B. 对证券投资业绩进行预测
C. 诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构
D. 违规承诺收益或者承担损失
[单项选择]发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以()的罚款。
A. 30万元以上50万元以下
B. 30万元以上60万元以下
C. 3万元以上30万元以下
D. 3万元以上20万元以下
[单项选择]基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,没收违法所得,并处()罚款。
A. 10万元以上100万元以下
B. 20万元以上200万元以下
C. 30万元以上300万元以下
D. 50万元以上500万元以下
[判断题]信息披露义务人可以有选择地披露可能影响投资人决策的不利风险因素。()
[判断题]信息披露义务人可以有选择地披露可能影响投资人决策的各种不利风险因素。( )
[判断题]信息披露义务人可以向大型机构投资者先行披露有关投资信息。( )
[不定项选择]基金信息披露义务人主要有()。
A. 基金管理人
B. 基金托管人
C. 发行协调人
D. 基金发起人
[多项选择]基金信息披露的主要义务人为()
A. 基金管理人
B. 基金托管人
C. 证券交易所
D. 基金份额持有人
[判断题]基金运作信息披露主要指在基金合同生效后至基金合同终止前,基金信息披露义务人依法定期披露基金存续期间的上市交易、投资运作及经营业绩等信息。
[多项选择]《中华人民共和国证券投资基金法》规定,基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息,并保证所披露信息的()。
A. 完整性
B. 公平性
C. 准确性
D. 真实性
[单项选择]信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为属于( )。
A. 重大遗漏
B. 不当竞争
C. 虚假记载
D. 误导性陈述
[多项选择]基金信息披露义务人的信息披露活动存在( )的现象时,将被责令改正,警告,并处罚款。
A. 信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定
B. 信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定
C. 未按规定履行信息披露文件备案、置备义务
D. 年度报告的财务会计报告未经审计即予披露

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